中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》

　　中國證券業(yè)協(xié)會近日發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》。保薦業(yè)務規(guī)則在加強保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范方面，作出了七方面的制度安排。為進一步加強保薦代表人的自律約束，協(xié)會建立了保薦代表人名單分類機制。

　　協(xié)會指出，保薦業(yè)務規(guī)則針對保薦業(yè)務重點和薄弱環(huán)節(jié)補短板、建制度，有助于完善保薦機構(gòu)履行勤勉義務的示范標準，進一步壓實“看門人”責任。規(guī)則自發(fā)布之日起實施。 

　　七方面舉措壓實責任

　　協(xié)會指出，保薦業(yè)務規(guī)則是針對保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員提出的自律管理要求，其出臺對于促進形成權(quán)責清晰、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制約、各負其責的“看門人”機制有著重要意義。

　　在加強保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范方面，保薦業(yè)務規(guī)則作出了七方面的制度安排：一是要求保薦機構(gòu)應當制定明確且合理的保薦業(yè)務收費原則，從機構(gòu)、人員、業(yè)務等7個方面確定收費原則；二是強化保薦代表人職責，要求保薦代表人全程參與項目執(zhí)行，按照相關規(guī)定進行盡職調(diào)查和審慎核查；三是完善項目立項管理，要求保薦機構(gòu)在召開立項會議前對擬推薦發(fā)行人進行初步的盡職調(diào)查、開展反洗錢、內(nèi)幕信息知情人管理、利益沖突核查等合規(guī)工作；四是強化上市輔導工作，進一步提高保薦機構(gòu)對輔導工作的重視程度，督促發(fā)行人不斷完善公司治理；五是明確要求保薦機構(gòu)及其保薦代表人在盡職調(diào)查工作底稿等文件中詳細記錄所執(zhí)行的盡職調(diào)查范圍、步驟和內(nèi)容；六是強化持續(xù)督導職責，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當制定持續(xù)督導工作計劃和實施方案，就持續(xù)督導工作的主要內(nèi)容、重點、實施方式、步驟作出完整、有效的安排；七是強化保薦機構(gòu)激勵機制、獨立性、廉潔從業(yè)等方面的內(nèi)控要求，促進行業(yè)廉潔文化建設。 

　　保薦業(yè)務規(guī)則明確，建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的自律約束機制，進一步加強執(zhí)業(yè)質(zhì)量的正向激勵。協(xié)會指出，保薦業(yè)務規(guī)則堅持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，突出自律管理前瞻性引導、預防性規(guī)范作用，通過完善自律措施的市場約束功能，構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。 

　　具體舉措方面，一是建立保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價機制；二是建立保薦代表人名單分類機制；三是建立保薦業(yè)務違法違規(guī)項目公示機制；四是建立示范實踐推廣機制；五是建立保薦業(yè)務工作底稿電子化報送機制；六是建立即時響應實施機制。

　　建立保薦代表人名單分類機制

　　協(xié)會相關負責人在答記者問時表示，保薦業(yè)務規(guī)則還調(diào)整了保薦代表人管理模式，在強化保薦機構(gòu)對保薦代表人的管理責任同時，將保薦代表人準入資格考試改為非準入型的水平評價測試，將事前執(zhí)業(yè)資格管理改為事后執(zhí)業(yè)登記管理。

　　在目前模式下，保薦代表人是否符合相關執(zhí)業(yè)條件的判斷權(quán)及決定權(quán)交給保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)在聘用保薦代表人前，應當對其從業(yè)經(jīng)歷、誠信信息、違法違規(guī)情況等進行審慎調(diào)查，確保其符合從業(yè)條件。在保薦機構(gòu)認為符合相關條件的前提下，再按照有關規(guī)定向協(xié)會進行登記。

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及保薦業(yè)務規(guī)則，以下兩類人員今后也可按照相關規(guī)定成為保薦代表人：一是具備一定保薦相關業(yè)務經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)歷而豁免測試的人員；二是測試結(jié)果未達到基本要求，但所在保薦機構(gòu)認為其具備專業(yè)能力且能夠驗證專業(yè)能力水平的人員。

　　協(xié)會相關負責人表示，為進一步加強對保薦代表人的自律約束，協(xié)會建立保薦代表人名單分類機制，通過分類公示保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、誠信信息、處罰處分措施情況等，對保薦代表人實施動態(tài)分類管理。

　　在前期征求監(jiān)管部門和行業(yè)意見的基礎上，目前已建立三類名單：一是保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單(A名單)，根據(jù)是否存在效力期限內(nèi)不良誠信信息及專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果是否達到基本要求，分類公示全體保薦代表人執(zhí)業(yè)信息；二是專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果未達到基本要求、所在機構(gòu)驗證其專業(yè)能力的保薦代表人名單(B名單)，公示相關保薦代表人專業(yè)能力水平驗證材料、專業(yè)能力水平評價測試成績分數(shù)段及執(zhí)業(yè)信息；三是最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人名單(C名單)，公示相關保薦代表人處罰處分信息及執(zhí)業(yè)信息。通過建立保薦代表人名單分類機制，形成對保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束。（胡雨 林倩）

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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