涉案企業(yè)合規(guī)改革制度建設(shè)全覆蓋 河南發(fā)布白皮書(shū)服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　提出針對(duì)性合規(guī)建設(shè)指引措施，幫助企業(yè)增強(qiáng)法治意識(shí)，加強(qiáng)事前合規(guī)建設(shè)，提高現(xiàn)代化企業(yè)治理水平……1月17日，河南省人民政府新聞辦舉行新聞發(fā)布會(huì)，會(huì)上河南省人民檢察院、河南省工商聯(lián)聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)提示暨合規(guī)建設(shè)指引》白皮書(shū)，將幫助企業(yè)健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提升經(jīng)營(yíng)管理水平，以更優(yōu)質(zhì)服務(wù)推動(dòng)全省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

　　《白皮書(shū)》聚焦7大企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)

　　河南省人民檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)牛曉麗出席本次發(fā)布會(huì)，并向記者現(xiàn)場(chǎng)介紹了《白皮書(shū)》的主要內(nèi)容和涉案企業(yè)合規(guī)改革的適用條件及范圍。

　　牛曉麗介紹，河南省人民檢察院對(duì)全省辦理的全部合規(guī)案件分析梳理，主要對(duì)涉及罪名相對(duì)集中的虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票、串通投標(biāo)、污染環(huán)境、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、生產(chǎn)銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品、重大責(zé)任事故、騙取貸款等7類(lèi)案件重點(diǎn)研究，總結(jié)歸納常見(jiàn)違法犯罪行為類(lèi)型，提示風(fēng)險(xiǎn)隱患，給出針對(duì)性合規(guī)建設(shè)措施。

　　《白皮書(shū)》共分為三個(gè)部分。一是前言部分。簡(jiǎn)要介紹涉案企業(yè)合規(guī)改革內(nèi)涵及重大意義，河南省檢察機(jī)關(guān)改革工作情況以及《白皮書(shū)》的主要內(nèi)容。二是河南省檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革工作報(bào)告。主要是向社會(huì)各界報(bào)告河南省檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)改革的主要做法和成效。三是常見(jiàn)涉企法律風(fēng)險(xiǎn)提示及合規(guī)建設(shè)指引。

　　在常見(jiàn)涉企法律風(fēng)險(xiǎn)提示及合規(guī)建設(shè)指引，河南省人民檢察院根據(jù)罪名涉及領(lǐng)域分為七個(gè)篇章，分別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)篇、產(chǎn)品質(zhì)量篇、安全生產(chǎn)篇、環(huán)境保護(hù)篇、稅收管理篇、招投標(biāo)管理篇和貸款融資篇，每一篇章主要包括三部分內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)提示、合規(guī)建設(shè)指引和相關(guān)法律規(guī)定。

　　什么是涉案企業(yè)合規(guī)改革？

　　涉案企業(yè)合規(guī)改革是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)于辦理的涉企刑事案件，在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時(shí)，針對(duì)企業(yè)涉嫌具體犯罪，結(jié)合辦案實(shí)際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪。

　　牛曉麗介紹，2020年3月和2021年3月，最高人民檢察院先后在江蘇、北京、上海等10個(gè)省份部署開(kāi)展了兩批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)。在深入總結(jié)前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，2022年4月，最高人民檢察院在全國(guó)范圍全面推開(kāi)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。

　　河南是第三批納入改革試點(diǎn)的省份，河南省人民檢察院成立了以檢察長(zhǎng)為組長(zhǎng)的涉案企業(yè)合規(guī)改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，于2021年11月在全省選取了許昌市檢察院等5個(gè)市、縣（區(qū)）檢察院?jiǎn)?dòng)改革試點(diǎn)。2022年4月，按照最高檢部署，涉案企業(yè)合規(guī)改革在全省檢察機(jī)關(guān)全面推開(kāi)，全省檢察機(jī)關(guān)持續(xù)拓展改革深度和廣度，用法治為企業(yè)護(hù)航，取得了較好的政治效果、社會(huì)效果和法律效果。

　　截至2023年12月20日，全省涉案企業(yè)合規(guī)改革制度建設(shè)已經(jīng)全面覆蓋，省、市、縣三級(jí)第三方機(jī)制管委會(huì)有效運(yùn)行，全省檢察機(jī)關(guān)共計(jì)辦理企業(yè)合規(guī)案件522件，合規(guī)改革呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢(shì)頭。

　　這兩類(lèi)企業(yè)不能適用合規(guī)改革

　　據(jù)介紹，為了保證合規(guī)改革的正確方向和綜合效果，最高檢從這項(xiàng)改革開(kāi)始就明確了適用條件和范圍，并且隨著改革的深入推進(jìn)及時(shí)對(duì)適用條件和范圍予以完善。目前，根據(jù)最高人民檢察院有關(guān)改革規(guī)范性文件規(guī)定，適用合規(guī)改革需要符合以下條件：

　　涉案企業(yè)合規(guī)改革適用的案件范圍，包括公司、企業(yè)等市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的各類(lèi)犯罪案件，既包括公司、企業(yè)等實(shí)施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪案件。牛曉麗表示，這方面需要重點(diǎn)把握“單位或者關(guān)鍵人員”特殊主體和“與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)”兩個(gè)方面。

　　涉案企業(yè)合規(guī)改革適用的企業(yè)范圍，包括各類(lèi)市場(chǎng)主體，主要是指涉案企業(yè)以及與涉案企業(yè)相關(guān)聯(lián)企業(yè)。在適用上落實(shí)依法平等保護(hù)，無(wú)論國(guó)企民企、內(nèi)資外資、大中小微企業(yè)，只要涉案企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰，能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，自愿開(kāi)展合規(guī)整改的，都可以開(kāi)展企業(yè)合規(guī)工作。

　　牛曉麗介紹，最高檢合規(guī)改革規(guī)范性文件還規(guī)定了合規(guī)改革適用負(fù)面清單：一是個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立的公司、企業(yè)，或者公司、企業(yè)設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，因?yàn)椴皇钦嬲纳嫫蠓缸?，不能適用合規(guī)改革；二是涉嫌危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、有組織犯罪、重大毒品犯罪，以及開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)、故意傷害、傳播淫穢物品牟利等不符合涉案企業(yè)合規(guī)改革目的的案件，不能適用合規(guī)改革。（記者王佩）

　　轉(zhuǎn)自：人民網(wǎng)

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