200萬虧到28萬 富牛投資私募基金經(jīng)理運(yùn)作兩年虧8成

　　初始資金200萬元、僅1位投資人、運(yùn)作4個(gè)月觸及平倉(cāng)線、兩年凈值巨虧近86%……

　　12月28日晚間，北京監(jiān)管局披露了一則針對(duì)“北京富牛投資基金管理有限公司、宋希邦”的行政處罰決定書。經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：2017年7月6日，由北京富牛自行募集的牛氣沖天二號(hào)私募證券投資基金成立，投資者1人，投資總額200萬元。據(jù)悉，北京富牛在牛氣二號(hào)基金的募集和投資運(yùn)作過程中存在未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、冒充投資人簽補(bǔ)充協(xié)議，以及未如實(shí)向投資者進(jìn)行信息披露等四項(xiàng)違法行為。

　　其中有兩項(xiàng)違法行為更是讓人無語。一個(gè)是牛氣二號(hào)基金的實(shí)際初始資金為200萬元，基金合同約定的初始資金金額合計(jì)不低于500萬元。北京富牛在基金合同不能成立的情況下，沒有按照基金合同的約定返還投資款項(xiàng)及利息，冒基金份額持有人之名簽署補(bǔ)充協(xié)議，仍然成立基金并運(yùn)作。

　　另一個(gè)是從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)。牛氣二號(hào)基金的基金合同約定，基金的平倉(cāng)線為0.70，基金凈值跌至平倉(cāng)線時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)平倉(cāng)，除非基金管理人與投資人書面同意不平倉(cāng)。2017年11月7日，牛氣二號(hào)基金凈值首次觸及平倉(cāng)線，此后至2019年10月25日，牛氣二號(hào)基金凈值絕大部分時(shí)間低于平倉(cāng)線。其間，北京富牛在未取得投資人書面同意的情況下，始終未依合同約定平倉(cāng)止損，繼續(xù)運(yùn)作基金。截至2019年10月25日，該基金單位凈值0.141元，資產(chǎn)凈值從200萬元降至28.2萬余元，虧損嚴(yán)重。

　　北京證監(jiān)局認(rèn)為，北京富牛的上述行為違反了《私募辦法》第十六條、第二十三條第六項(xiàng)和第七項(xiàng)、第二十四條的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違法行為。時(shí)任北京富牛法定代表人、牛氣二號(hào)基金基金經(jīng)理宋希邦是北京富牛上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　近日，應(yīng)當(dāng)事人北京富牛、宋希邦的要求，北京證監(jiān)局舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人的陳述申辯意見。聽證會(huì)上，當(dāng)事人北京富牛、宋希邦在聽證過程中提出種種辯解。

　　宋希邦辯稱，投資人具有多年投資經(jīng)歷，深知基金投資風(fēng)險(xiǎn)，具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;同時(shí)，對(duì)基金合同關(guān)于基金初始規(guī)模的條款不知情，私募基金初始金額僅有200萬元不違反強(qiáng)制性規(guī)定，因投資人多次催促盡快成立基金并運(yùn)作才冒充投資人簽署補(bǔ)充協(xié)議。

　　就基金凈值觸及平倉(cāng)線繼續(xù)運(yùn)作一事，宋希邦稱已與投資人達(dá)成了一致意見，基金財(cái)產(chǎn)損失嚴(yán)重是因?yàn)橥顿Y能力欠缺，并無損害基金財(cái)產(chǎn)和投資人利益的主觀故意。

　　對(duì)于信息披露方面的問題，宋希邦辯解——基金成立之初與投資人約定以發(fā)送基金交易截圖的方式向投資人披露信息，不知道需向投資人披露季度報(bào)告和年度報(bào)告。

　　此外，宋希邦還稱自己是北京富牛唯一的股東與法定代表人，宋希邦的行為就代表北京富牛的行為，不能同時(shí)被列為處罰對(duì)象。請(qǐng)求北京證監(jiān)局予以減輕或免予處罰。

　　北京證監(jiān)局對(duì)宋希邦的陳述申辯意見不予采納。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)北京富牛上述違法行為責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以12萬元罰款;對(duì)宋希邦給予警告，并合計(jì)處以10萬元罰款。

　　轉(zhuǎn)自：北京青年報(bào)

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