公募兩大潛規(guī)則曝光 多家基金公司自查

　　近日葉飛在微博接連爆料，刺激著二級市場買賣各方的神經(jīng)。近日又曝出公募基金存在兩個潛規(guī)則，多家公募基金公司表示已開展自查，但沒有發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題。

　　在前私募基金經(jīng)理葉飛爆料上市公司涉嫌以“市值管理”名義操縱股價后，整個二級市場一片嘩然，證監(jiān)會已火速對相關(guān)賬戶涉嫌操縱股價立案調(diào)查。

　　此事依舊存在諸多謎題和未公開線索。當(dāng)事人葉飛近日已接受監(jiān)管部門約談，表示將配合監(jiān)管部門查案。

　　5月18日，葉飛曾爆出公募基金存在兩個潛規(guī)則：一是公募和券商資管一樣的合作模式；二是公募交出股票池，盤方選出認(rèn)可的股票，盤方先買入，公募負(fù)責(zé)拉升股價，盤方每賺10%就提現(xiàn)給公募。

　　多家公募基金公司對《國際金融報》記者表示，已經(jīng)開展自查，無相關(guān)問題。

　　公募兩大“潛規(guī)則”？

　　“葉飛事件”近期成為二級市場各方關(guān)注的焦點(diǎn)。事件主人公葉飛，是淮北市倚天投資有限公司實(shí)控人。該公司成立于2010年，于2018年被證監(jiān)會注銷私募基金管理人資格。

　　5月9日，葉飛在微博上公開舉報上市公司中源家居以“市值管理”的名義，聯(lián)合操盤方、公募基金和券商資管等多個機(jī)構(gòu)操縱股價，事后盤方賴賬不付尾款。

　　被下家一直追問尾款、向上家“討債”未果的中間人葉飛連續(xù)數(shù)日在微博上公開爆料，截至目前，他已經(jīng)公開指出了多家上市公司、券商等機(jī)構(gòu)有上述相似行為。一時間，多家公司和機(jī)構(gòu)發(fā)布聲明否認(rèn)其提及的行為。

　　葉飛曾在爆料中提及，作為下家的公募損失大概幾百萬，但至于是哪家公募基金，他曾表示不需要公布，這是上家和上市公司的錯。

　　雖然關(guān)鍵接盤方的信息不肯爆料，但葉飛在5月18日中午爆料公募基金存在兩個潛規(guī)則：

　　“1。公募和券商資管一樣的合作模式。只要幾個點(diǎn)的費(fèi)用。2。公募和盤方合作，公募交出自己的股票池，然后盤方選出認(rèn)可的股票，盤方先買。比如買三億。那么，其中拿出3000萬的市值作為幫公募基金經(jīng)理買的。那么，接下來，公募負(fù)責(zé)拉升，盤方每賺10%就提現(xiàn)給公募?！?/p>

　　葉飛還提及，私募一般很少和公募這樣合作。因?yàn)樗侥蓟鸬腻X，賺到的只能分20%，其他是投資者的，劃不來。

　　某業(yè)內(nèi)人士向《國際金融報》記者直言，葉飛上述所說感覺不靠譜。目前公募基金經(jīng)理絕大多數(shù)是80后出生，大學(xué)畢業(yè)后就入行自成體系，職業(yè)路徑清晰明了，光明正大地靠業(yè)績賺錢，一般不會為了區(qū)區(qū)幾十萬就留住把柄在別人手上，一輩子受制于人。中小券商的自營與資管部門有可能有人會參與。但具體到個人，也不排除有特例。

　　該業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，既然監(jiān)管已介入本次輿論事件，相信最終會有個相對可信的結(jié)果。

　　公募展開自查

　　葉飛的爆料再次吸引了公募圈的注意。據(jù)《國際金融報》記者了解，目前多家公募基金公司已開展自查。

　　“我們自查了一下，沒問題?！蹦炒笮凸蓟鸸救耸肯蛴浾叻从常J(rèn)為大型公募基金公司的股票池都是大市值企業(yè)，正常情況下基金公司不會參與上述“市值管理”行為。

　　另一家大型公募基金公司人士向記者表示，公司也進(jìn)行了自查，沒有相關(guān)問題，葉飛提及的行為已經(jīng)觸及公募基金行業(yè)底線，是嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。

　　某中型公募基金公司人士也反映，公募的風(fēng)控合規(guī)普遍嚴(yán)格，這種行為不太可能會發(fā)生在公司內(nèi)部。

　　某小型公募基金公司人士對記者表示，據(jù)說已經(jīng)安排了自查，但未聽說有哪家公募參與。

　　與私募不同，公募基金的投資相對公開透明，各家基金公司會有嚴(yán)格的合規(guī)風(fēng)控部門，且從理論上來看，一旦操縱市值過小的小盤股股價也會引起明顯異動。

　　上述某業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，更不太可能是小型基金公司，因?yàn)楸旧砉芾淼馁Y金規(guī)模就小，對投資運(yùn)作上的合規(guī)理應(yīng)更緊。

　　5月21日，葉飛在微博上表示，已接受監(jiān)管部門約談，將配合監(jiān)管部門查案，不會對外公布完整的股票代碼。目前，葉飛及其實(shí)控公司淮北市倚天投資有限公司成為被執(zhí)行人，被執(zhí)行金額合計達(dá)到836.14萬元。

　　轉(zhuǎn)自：國際金融報

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場。版權(quán)事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀