任職期內(nèi)在外私設(shè)基金銷售公司 公募子公司原副總被查

　　一家代銷超5000只公募基金的公司實(shí)控人被查，成為目前行業(yè)全國(guó)首例。同時(shí)，公募界也為之感慨，除了銀行、券商外，第三方代銷機(jī)構(gòu)的盡調(diào)格外重要。

　　近日，南方資本原副總經(jīng)理吳言林涉嫌嚴(yán)重違法，正接受監(jiān)察調(diào)查。據(jù)知情人士向《國(guó)際金融報(bào)》記者透露，有關(guān)監(jiān)管部門已對(duì)被查高管實(shí)控公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。目前公司正常開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　南方資本相關(guān)人士曾對(duì)媒體表示，吳言林已經(jīng)于2017年3月從公司辭職，其涉嫌嚴(yán)重違法，是其個(gè)人行為。

　　南方資本原高管被查

　　根據(jù)微信公眾號(hào)“清廉江蘇”近日發(fā)布的消息，南方資本管理有限公司原副總經(jīng)理吳言林涉嫌嚴(yán)重違法，目前正接受監(jiān)察調(diào)查。吳言林于1981年1月出生，江蘇南京人，在職博士研究生學(xué)歷，2001年7月參加工作。

　　根據(jù)上述公眾號(hào)披露的簡(jiǎn)歷，吳言林于2004年進(jìn)入金融業(yè)，2004年9月至2007年9月，任民生銀行(4.740, 0.06, 1.28%)南京分行大客戶經(jīng)理、支行副行長(zhǎng)。2014年2月至2017年3月，任南方資本管理有限公司副總經(jīng)理（2017年3月辭職）。吳言林在南方資本任職期間，自主創(chuàng)業(yè)開設(shè)了基金銷售公司：江蘇匯林保大基金銷售有限公司。

　　天眼查信息顯示，南方資本是南方基金全資控股的子公司。江蘇匯林保大基金銷售有限公司成立于2016年9月，該公司法定代表人和實(shí)控人為吳言林，同時(shí)還擔(dān)任執(zhí)行董事一職。

　　江蘇匯林保大基金銷售有限公司曾用名為“江蘇匯林保大投資管理有限公司”，成立于2014年9月，主營(yíng)投資管理，融資顧問、財(cái)務(wù)顧問及咨詢服務(wù)。根據(jù)工商變更記錄，2016年3月，公司法定代表人由吳福全變更為吳言林，同年8月，公司名稱變更為江蘇匯林保大基金銷售有限公司，公司經(jīng)營(yíng)范圍變更為公募基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售；第二類增值電信業(yè)務(wù)中的信息服務(wù)業(yè)務(wù)等。

　　作為南方資本的原副總經(jīng)理，吳言林在公司任職期內(nèi)（2014年2月至2017年3月）已經(jīng)成為江蘇匯林保大基金銷售有限公司法定代表人，并持有公司100%股權(quán)，直到2017年3月，也就是成為該公司法定代表人一年后才從南方資本辭職。在此期間，匯林保大基金已于2016年9月取得公募基金銷售牌照。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，吳言林可能存在任職南方資本期間違規(guī)以個(gè)人名義私自開設(shè)基金銷售公司的行為。

　　2020年8月，證監(jiān)會(huì)頒布了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，其中，“第四章 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理”的“第二節(jié) 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)特別規(guī)定”提及，“獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)，法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。”

　　南方資本相關(guān)人士對(duì)媒體表示，吳言林已經(jīng)于2017年3月從公司辭職，其涉嫌嚴(yán)重違法，是其個(gè)人行為。

　　公司代銷基金逾5000只

　　東方財(cái)富(37.980, 2.63, 7.44%)Choice數(shù)據(jù)顯示，截至5月24日，可統(tǒng)計(jì)的第三方代銷機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)到141家。匯林保大基金代銷基金數(shù)量達(dá)到3373只，排在第20位。

　　作為一家低調(diào)的代銷機(jī)構(gòu)，匯林保大這個(gè)名字并不被普通投資者所熟知。匯林保大基金官網(wǎng)顯示，匯林保大致力于搭建面向機(jī)構(gòu)客戶公募基金產(chǎn)品配置、基金產(chǎn)品研究篩選的專業(yè)平臺(tái)，成為機(jī)構(gòu)投資者的金融類產(chǎn)品投資超市。

　　據(jù)該公司官網(wǎng)介紹，與業(yè)內(nèi)華夏基金、嘉實(shí)基金、工銀瑞信、建信基金、招商基金、交銀施羅德、銀華基金、鵬華基金等110多家知名基金公司建立了合作關(guān)系，基金超市上線公募基金產(chǎn)品逾5000只（按單只基金代碼計(jì)算）。

　　該公司官網(wǎng)介紹中曾提及，“保有規(guī)模超千億元”，但截至5月24日，記者發(fā)現(xiàn)，官網(wǎng)介紹中已無這段文字描述。

　　中基協(xié)官網(wǎng)顯示，截至一季度末，銷售機(jī)構(gòu)公募基金銷售保有規(guī)模前100榜單中，無論是“股票+混合基金”保有規(guī)模，還是“非貨幣基金”保有規(guī)模，均未出現(xiàn)匯林保大基金身影。

　　據(jù)某公募業(yè)內(nèi)人士向《國(guó)際金融報(bào)》記者反映，該公司在第三方代銷機(jī)構(gòu)規(guī)模中做的還算可以，可能是貨幣基金和非貨幣基金的固收類產(chǎn)品規(guī)模較大，權(quán)益類基金規(guī)模比較小。

　　根據(jù)最近多家基金公司公告，截至5月21日前，有多家基金公司為旗下部分基金增加匯林保大基金作為代銷渠道。

　　知情人士向記者透露，目前該公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開展正常。

　　行業(yè)首例高管被查

　　自2011年公募基金銷售牌照開始發(fā)放之后，第三方基金代銷機(jī)構(gòu)的江湖應(yīng)運(yùn)而生，除了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈外，近幾年也出現(xiàn)多起銷售亂象，多家代銷基金因涉嫌違規(guī)遭遇監(jiān)管。

　　但從違規(guī)的行為來看，主要問題出在代銷機(jī)構(gòu)公司風(fēng)控、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、銷售合規(guī)等問題上，而匯林保大基金實(shí)控人涉嫌違法被查，目前是行業(yè)首例現(xiàn)象。

　　在代銷機(jī)構(gòu)實(shí)控人被查后，有多家公募業(yè)內(nèi)人士向記者表示，會(huì)密切跟蹤代銷機(jī)構(gòu)情況。某大型公募業(yè)內(nèi)人士表示，暫不清楚是否會(huì)有業(yè)務(wù)合作變更，需要看公司法律部意見。

　　北京某公募業(yè)內(nèi)人士在接受記者采訪時(shí)表示，遇到上述實(shí)控人被查情況，會(huì)考察該機(jī)構(gòu)是否還能夠正常展業(yè)，分析目前合作情況，評(píng)估繼續(xù)合作或終止合作是否會(huì)影響投資者利益。如果評(píng)估后覺得不適合繼續(xù)合作，會(huì)與對(duì)方協(xié)商終止合作。

　　某中型公募市場(chǎng)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，從銷售適當(dāng)性上來看，一家銷售機(jī)構(gòu)如果不能正確履行職責(zé)，可能會(huì)有公司終止與其合作，但如果是實(shí)控人有問題，公司銷售業(yè)務(wù)沒違法違規(guī)，那這對(duì)公司的影響可能不大。

　　該人士還表示，其實(shí)公募與基金代銷渠道建立合作關(guān)系都要經(jīng)過嚴(yán)格調(diào)研，除了傳統(tǒng)的銀行、券商渠道外，第三方代銷渠道是調(diào)研重點(diǎn)，尤其是除了行業(yè)頭部之外的其他公司。在選擇這些公司時(shí)，首先考察其是否有至少20家公募基金公司的代銷合作，其次會(huì)去查看合作公募基金公司中，是否至少有5家甚至10家公募規(guī)模超過自家公司，才會(huì)考慮是否和該代銷機(jī)構(gòu)合作。

　　轉(zhuǎn)自：國(guó)際金融報(bào)

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