私募大佬栽了！內幕交易巨虧176萬元 還被罰款+判刑

　　私募老總利用內幕信息進行交易，不但沒賺錢，反而虧了176.91萬元！

　　北京市第二中級人民法院近日公開的一份刑事判決書顯示，大陸資本原董事總經(jīng)理、原上海清泉投資管理有限公司法人代表徐浛錕，因內幕交易受到證監(jiān)會行政處罰，被處以60萬元罰款，還面臨有期徒刑三年、緩刑三年的刑事處罰。

　　內幕交易巨虧176萬元

　　這起內幕交易發(fā)生在2015年。

　　裁判文書和證監(jiān)會的處罰決定書信息顯示，大陸資本的全資子公司康地飼料添加劑(北京)有限公司、康地飼料(天津)有限公司系廣西揚翔的股東。中牧股份公司擬收購廣西揚翔公司的部分股權，被告人徐浛錕時任大陸資本有限公司董事總經(jīng)理、上海清泉投資管理有限公司法人代表兼執(zhí)行董事，參與了股權收購事宜并知悉了上述內幕信息。

　　2015年6月4日，中牧股份與廣西揚翔公司達成股權收購意向；2015年6月8日至6月16日，中牧股份、廣西揚翔、大陸資本三方通過郵件方式起草、修改擬定了保密協(xié)議；同年9月2日，中牧股份公司發(fā)布重大事項停牌公告，稱公司正在籌劃重大事項，其股票自2015年9月2日起停牌。

　　經(jīng)證監(jiān)會認定，上述收購事項在公開披露前屬于證券法規(guī)定的內幕信息，敏感期從2015年6月4日起至同年9月2日止，徐浛錕系內幕信息的知情人。

　　處罰決定書中顯示，徐浛錕在內幕信息敏感期內，使用賬戶“徐晗坤”進行了內幕交易。2015年6月11日，“徐晗坤”證券賬戶轉入999萬元，該筆資金來源于廣西揚翔實際控制人楊某親屬唐某于2015年6月11日匯入的1000萬元。該筆資金系楊某委托徐浛錕辦理回購廣西揚翔股權的部分誠意金。

　　“徐晗坤”證券賬戶于2015年6月11日買入“中牧股份”93,700股，買入金額3,466,304元；2015年6月15日買入12,000股，買入金額458,520元；2015年7月6日全部賣出，合計賣出105,700股，賣出金額2,155,716元，虧損1,769,108元。

　　面臨刑事處罰

　　證監(jiān)會2018年1月11日發(fā)布的行政處罰決定書顯示，徐浛錕上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成《中華人民共和國證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。經(jīng)申辯及復核后，最終依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定對徐晗坤處以60萬元罰款。

　　2021年4月13日，被告人徐浛錕經(jīng)偵查機關電話傳喚到案，因涉嫌犯內幕交易罪被羈押，并于同年4月27日被逮捕，同年6月3日被取保侯審。

　　北京市第二中級人民法院認為，被告人徐浛錕作為證券交易內幕信息的知情人員，在對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入并賣出該證券，其行為已構成內幕交易罪，且系情節(jié)特別嚴重，依法應予懲處。徐浛錕主動到案后如實供述內幕交易的事實，具有自首情節(jié)，自愿認罪認罰，有悔罪表現(xiàn)，適用緩刑對所居住社區(qū)沒有重大不良影響，可對其依法減輕處罰并宣告緩刑。徐浛錕雖未從內幕交易中非法獲利，但刑法對內幕交易罪規(guī)定并處罰金，法院將酌情判處，并從其向證監(jiān)會繳納的罰款中依法進行折抵。

　　最終，法院判決如下：被告人徐浛錕犯內幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元。

　　轉自：中國證券報

　　【版權及免責聲明】凡本網(wǎng)所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網(wǎng)觀點和立場。版權事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀