試點(diǎn)擴(kuò)圍 證券公司發(fā)力公募基金運(yùn)營外包業(yè)務(wù)

　　上海證券報記者從中信證券了解到，近期，達(dá)誠基金管理有限公司(下稱“達(dá)誠基金”)已完成第一只公募基金的發(fā)行，由中信證券全資子公司中信中證投資服務(wù)有限公司(下稱“中信中證”)提供外包服務(wù)。沉寂3年后，公募基金運(yùn)營外包業(yè)務(wù)的試點(diǎn)隊伍進(jìn)一步擴(kuò)充。

　　2017年，新設(shè)立的東方阿爾法基金管理有限公司獲批委托招商證券提供公募基金外包服務(wù)。此后，證監(jiān)會未再批準(zhǔn)其他基金管理公司采用此模式。去年底，中信證券、建設(shè)銀行、工商銀行等機(jī)構(gòu)接受了證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查，沉寂已久的公募基金運(yùn)營外包出現(xiàn)新進(jìn)展。今年3月，證監(jiān)會批準(zhǔn)中信中證為新設(shè)立的達(dá)誠基金提供公募基金份額登記、估值核算外包服務(wù)。

　　近期，隨著貝萊德公募基金管理人牌照獲批、多家外資資管機(jī)構(gòu)陸續(xù)遞交申請，公募基金外包服務(wù)的需求再度被激活。據(jù)市場人士介紹，境外市場的通常做法是基金選擇由第三方機(jī)構(gòu)提供專業(yè)外包服務(wù)，境外資管機(jī)構(gòu)進(jìn)入境內(nèi)市場后也多會沿襲此慣例。與此同時，我國金融市場對外開放步伐不斷加快，本土基金服務(wù)機(jī)構(gòu)也需要盡快提升服務(wù)能力和風(fēng)險管理能力，快速融入國際金融服務(wù)分工體系。

　　中信證券相關(guān)部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在接受上海證券報記者專訪時表示，基于前期的充分準(zhǔn)備，中信中證與達(dá)誠基金之間的業(yè)務(wù)合作較為順利。2017年中信中證便組成了專門的公募基金外包服務(wù)團(tuán)隊。今年3月收到監(jiān)管批復(fù)后，雙方開始籌備產(chǎn)品發(fā)行準(zhǔn)備工作。截至目前，達(dá)誠基金已發(fā)行多只基金專戶產(chǎn)品和1只公募基金，均由中信中證提供外包服務(wù)。

　　“不同于私募基金，公募基金的投資者群體較廣，因此公募基金外包服務(wù)對系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)安全、人員專業(yè)度等有著更高的要求?！敝行抛C券上述業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人介紹稱，公司在業(yè)務(wù)啟動之初就充分認(rèn)識到服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的差異，從公司層面高度重視對系統(tǒng)和人員的配置。

　　在風(fēng)險防控方面，基于公募基金對業(yè)務(wù)連續(xù)性要求較高的特點(diǎn)，中信中證制定了完整的系統(tǒng)、場地、人員備份方案和業(yè)務(wù)應(yīng)急計劃，以充分應(yīng)對運(yùn)營風(fēng)險。

　　目前，公募基金再次迎來高速發(fā)展期，集中投研力量促進(jìn)自身做優(yōu)做強(qiáng)成為基金公司的競爭方向之一。根據(jù)基金管理公司在產(chǎn)品運(yùn)營中的痛點(diǎn)，中信中證在公募基金信息披露、監(jiān)管報表、產(chǎn)品創(chuàng)新等方面重點(diǎn)投入研發(fā)和服務(wù)資源，幫助基金管理公司優(yōu)化資源配置，提高業(yè)務(wù)成效。

　　中信證券上述業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人還表示，面臨大量境外服務(wù)機(jī)構(gòu)即將進(jìn)入國內(nèi)市場所帶來的競爭格局，本土基金服務(wù)機(jī)構(gòu)需盡快提升專業(yè)服務(wù)能力和金融科技水平，不斷創(chuàng)新服務(wù)模式，豐富服務(wù)類型，面向各類資管機(jī)構(gòu)提供差異化服務(wù)。

　　該業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向記者透露，中信中證會審慎推進(jìn)公募基金外包業(yè)務(wù)，重點(diǎn)做好系統(tǒng)、人才、流程、數(shù)據(jù)、風(fēng)控體系建設(shè)。對希望由自建模式轉(zhuǎn)為外包模式的基金管理公司，其操作難點(diǎn)在于如何實現(xiàn)存續(xù)產(chǎn)品的平穩(wěn)切換，即控制好產(chǎn)品切換和持續(xù)運(yùn)行中的風(fēng)險?！霸谶@方面，我們也已有相應(yīng)方案?！边@位負(fù)責(zé)人表示。(作者：王紅)

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

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