公募產(chǎn)品募集遇波折 中小券商“各有各難”

　　近日，方正富邦優(yōu)勢精選一年定期開放股票型基金發(fā)布公告，稱因未能滿足基金備案條件，基金合同不能生效。此前，東興證券旗下的東興臻至債券型基金(下稱：東興臻至)也發(fā)布了同樣的公告，類似案例還有東興鑫陽66個月定期開放債券型基金、山西證券中證紅利潛力ETF聯(lián)接基金等。從公募產(chǎn)品募集遇到波折的原因看，相關(guān)中小券商可謂各有各的難處。

　　以東興證券為例，作為其子公司，東興基金今年10月剛完成設(shè)立。東興基金相關(guān)人士解釋道，東興臻至未能成功募集主要是因為公司戰(zhàn)略調(diào)整?！敖谔幱跂|興基金設(shè)立期間，公司面臨旗下十余只基金的管理人從東興證券向東興基金的轉(zhuǎn)換。東興臻至若以東興證券作為管理人發(fā)行，則后期轉(zhuǎn)換管理人將影響東興基金的開業(yè)進度與后續(xù)業(yè)務(wù)開展，故決定終止東興臻至的發(fā)行。目前，東興基金已獲經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證，此后將作為管理人發(fā)行新的產(chǎn)品?！?/p>

　　無獨有偶，據(jù)接近方正富邦的相關(guān)人士透露，新發(fā)產(chǎn)品募集遇到波折也和公司策略調(diào)整、組織架構(gòu)調(diào)整有關(guān)。

　　從產(chǎn)品類型看，上述募集失敗的產(chǎn)品，約半數(shù)為債券型基金。對此，一位基金業(yè)人士表示，受今年債市震蕩的影響，債券型基金整體收益率表現(xiàn)平平。如東興臻至擬任基金經(jīng)理所管理的幾只債基中，截至11月11日，東興興瑞一年定開今年以來的收益率為4.65%，相對突出；東興興福一年定開債券今年以來收益率1.58%，東興興財短債的A、C份額今年以來收益率分別為1.15%、0.87%。

　　此外，券商系公募基金在人事方面也是變動頻頻。如國融基金的總經(jīng)理、副總經(jīng)理均在今年離任。同時，原新華基金副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)崔建波今年6月加入了方正富邦基金，擔任首席投資官。

　　華北一家公募基金的內(nèi)部人士對記者表示，今年是基金大年，基金公司尤其是中小基金公司都在尋找優(yōu)秀的投研人才，以完善其投資團隊。而券商系公募作為市場中的重要分支，其特點在于市場化程度高且機制相對靈活。券商作為股東不僅能帶來投研方面的支持，也能給旗下公募基金帶來代銷業(yè)務(wù)上的支持。不過，他也表示，由于在市場內(nèi)的知名度低，中小券商旗下公募的渠道建設(shè)難度不小，未來想要做大做強，還必須加強品牌價值和渠道開拓。（作者：朱琳娜）

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

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