主承銷商叫停上市公司定增的啟示

　　近日，因一位董事拒絕在非公開發(fā)行相關(guān)上市公告書上簽字，焦作萬方的定增計(jì)劃被主承銷商?hào)|興證券喊停，深交所為此發(fā)出關(guān)注函。12月20日晚，公司在回復(fù)關(guān)注函的公告中表示，該名董事不簽字是要求公司對(duì)洪災(zāi)對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營的影響等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說明。

　　“為何不提董事拒簽的具體原因？”“洪災(zāi)到底造成了多大的損失？對(duì)業(yè)績影響多大？”針對(duì)這份回復(fù)公告，投資者接連拋出多個(gè)疑問。焦作萬方今年8月份就曾發(fā)公告稱，預(yù)計(jì)在未來3個(gè)月逐步恢復(fù)正常生產(chǎn)。但到目前為止，仍未看到公司完全恢復(fù)正常生產(chǎn)的公告。

　　對(duì)上市公司而言，信息披露的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性不是說說而已。重要信息如何及時(shí)完整地披露是考驗(yàn)上市公司合規(guī)經(jīng)營的一項(xiàng)內(nèi)容，特別是在注冊(cè)制改革全面推進(jìn)的過程中，高質(zhì)量信息披露是傳達(dá)公司經(jīng)營情況和發(fā)展?fàn)顩r的重要渠道，也是投資者做出投資決策的重要依據(jù)。上市公司信披不充分引發(fā)投資者的猜測(cè)懷疑，不僅不利于上市公司股價(jià)的穩(wěn)定和品牌的建設(shè)，甚至?xí)斐赏顿Y者“用腳投票”。

　　“該名董事未簽署《上市公告書》是否符合有關(guān)規(guī)定，是否履行了董事勤勉盡責(zé)義務(wù)”，對(duì)于關(guān)注函提出的問題，焦作萬方回復(fù)稱：“該名董事未能簽署《上市公告書》，與其已做出的董事會(huì)表決情況不一致，尚需結(jié)合其他情況綜合判斷其是否已按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部制度履行了董事的勤勉盡責(zé)義務(wù)?！?/p>

　　根據(jù)《證券法》第八十二條規(guī)定，“董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露。發(fā)行人不予披露的，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以直接申請(qǐng)披露?！币虼耍欣碛善诖棺魅f方或該名董事做進(jìn)一步的信息披露。

　　主承銷商?hào)|興證券此次單方面叫停焦作萬方的定增也引起了市場(chǎng)的關(guān)注。東興證券的此次叫停行為實(shí)際上也反映出市場(chǎng)生態(tài)正在發(fā)生新變化，中介機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)在增強(qiáng)，越來越“較真”。

　　從一名董事的態(tài)度變化，到主承銷商叫停，焦作萬方的此次定增終止從側(cè)面體現(xiàn)了上市公司董監(jiān)高和中介機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管要求壓實(shí)責(zé)任認(rèn)知的提升，這或許是個(gè)案帶給市場(chǎng)更具普遍意義的啟示。

　　轉(zhuǎn)自：證券日?qǐng)?bào)

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