剛收到起訴狀沒幾天，*ST光一(300356.SZ，原名光一科技)與實(shí)際控制人龍昌明又收到了處罰決定書。
6月12日晚，*ST光一發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，主要是存在“未按照規(guī)定及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)”、“未按照規(guī)定及時(shí)披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用”和“2020年半年度報(bào)告存在重大遺漏”等違法事實(shí)。
未及時(shí)披露重大訴訟
根據(jù)江蘇證監(jiān)局的調(diào)查，2017年11月15日，*ST光一的控股子公司江蘇光一貴仁股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱“光一貴仁”)、*ST光一的控股股東江蘇光一投資管理有限責(zé)任公司(下稱“光一投資”)與東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司(下稱“東證融匯”)簽署合伙協(xié)議，三方約定共同出資成立南京捷尼瑞科技產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)。
其中，光一貴仁作為普通合伙人出資300萬元，光一投資作為劣后級有限合伙人出資9500萬元，東證融匯作為優(yōu)先級有限合伙人出資2.25億元。東證融匯享有對合伙企業(yè)可分配現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先收回全部實(shí)繳出資額和就其實(shí)繳出資額按照7%(單利)的年化收益率實(shí)現(xiàn)優(yōu)先回報(bào)的權(quán)利。
同日，光一投資與東證融匯簽署回購協(xié)議，約定光一投資作為回購方應(yīng)按照主合同及回購協(xié)議的約定向東證融匯回購全部優(yōu)先級財(cái)產(chǎn)份額或?qū)嵤┎铑~補(bǔ)足義務(wù)；*ST光一及實(shí)際控制人龍昌明與東證融匯簽署保證協(xié)議，約定*ST光一與龍昌明共同為光一投資向東證融匯的差額補(bǔ)足及遠(yuǎn)期回購事項(xiàng)提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證。
上述事項(xiàng)，*ST光一履行了董事會、監(jiān)事會及股東大會審議決策程序并進(jìn)行了信息披露。因光一投資到期未履行回購義務(wù)，東證融匯于2020年1月15日向蘇州市人民法院(下稱“蘇州中院”)提起訴訟，要求*ST光一、龍昌明等光一投資應(yīng)支付的財(cái)產(chǎn)份額回購款2.13億元、違約金549.66萬元和延期支付本金產(chǎn)生利息及訴訟律師費(fèi)用承擔(dān)連帶清償責(zé)任。
2020年2月4日，蘇州中院受理該案。
半個(gè)月后，即2020年2月19日，龍昌明代表光一投資和*ST光一出席蘇州中院組織的調(diào)解，并與東證融匯等就調(diào)解方案達(dá)成一致意見。同日，蘇州中院出具民事調(diào)解書。
上述訴訟構(gòu)成重大訴訟，*ST光一時(shí)任董事長龍昌明代表公司于2020年2月19日出席蘇州中院組織的在線視頻開庭，*ST光一最遲應(yīng)不晚于2020年2月21日對上述涉訴事項(xiàng)進(jìn)行信息披露，但*ST光一直到2020年4月8日才對上述重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)行披露。
江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，*ST光一的行為違反了相關(guān)規(guī)定，龍昌明直接參與涉案訴訟并知悉相關(guān)情況，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。
未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方占款與重大遺漏
資料顯示，*ST光一是2012年10月9日在深交所掛牌上市的，光一投資自*ST光一上市以來一直為其控股股東，龍昌明自*ST光一上市以來一直為其實(shí)際控制人，自*ST光一上市以來至2021年6月16日一直擔(dān)任公司董事長。
因此，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，光一投資、龍昌明為*ST光一的關(guān)聯(lián)人。
根據(jù)江蘇證監(jiān)局的調(diào)查，在龍昌明的組織、指使下，2020年，*ST光一以工程項(xiàng)目投標(biāo)保證金、設(shè)備采購預(yù)付款、預(yù)付工程物料采購款及往來款的名義通過江蘇凱斯奇能源科技有限公司、上海謀盛資產(chǎn)管理有限公司、句容南大置業(yè)有限公司、泰州建盈電力科技有限公司、南京鵬大科技發(fā)展有限公司、江蘇鴻信商貿(mào)發(fā)展有限公司等中間方將資金劃轉(zhuǎn)至光一投資、龍昌明及其債權(quán)人等銀行賬戶，總計(jì)3.39億元，其中3月1日以后發(fā)生2.76億元。
江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，上述資金劃撥構(gòu)成光一投資、龍昌明對*ST光一資金的非經(jīng)營性占用，屬于關(guān)聯(lián)交易。
但是，*ST光一并沒有及時(shí)披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，違反了相關(guān)規(guī)定，龍昌明作為時(shí)任董事長，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員；佟巖作為財(cái)務(wù)總監(jiān)，是該事項(xiàng)的其他直接責(zé)任人員。
同時(shí)，龍昌明作為*ST光一的實(shí)際控制人，組織、指使從事上述違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。
除此之外，光一投資、龍昌在2020年上半年占用*ST光一的資金2.89億元，*ST光一未按照相關(guān)規(guī)定在2020年半年度報(bào)告中予以披露。
江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。根據(jù)規(guī)定，龍昌明作為時(shí)任董事長、佟巖作為財(cái)務(wù)總監(jiān)、戴曉東作為董事會秘書，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員，其他時(shí)任董事、監(jiān)事、高級管理人員任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊在公司2020年5月19日已經(jīng)公告光一投資存在占用資金的情況下，仍在公司2020年半年度報(bào)告中簽字，未能勤勉盡責(zé)，是其他直接責(zé)任人員。
6月12日晚，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者給*ST光一董秘戴曉東發(fā)去了采訪短信，但是截至發(fā)稿時(shí)尚未得到其回復(fù)。
最終，江蘇證監(jiān)局決定對*ST光一“給予警告，并處以三百萬元罰款；對龍昌明給予警告，并處以四百八十萬元罰款，其中以光一科技實(shí)際控制人身份處以二百四十萬元罰款，以光一科技董事長身份處以二百四十萬元罰款；對佟巖給予警告，并處以一百二十萬元罰款；對戴曉東給予警告，并處以六十萬元罰款；對任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊給予警告，并各處以五十萬元罰款?！?/p>
時(shí)任公司董監(jiān)高的12人同時(shí)被處罰，在A股市場也屬于罕見，對于“連續(xù)虧損兩年”的*ST光一真可謂是“屋漏偏逢連夜雨”，不知道該公司能否在此次行政處罰中吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理的規(guī)范性，給投資者帶來應(yīng)有的回報(bào)。
轉(zhuǎn)自：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道
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