緊盯“關(guān)鍵少數(shù)” 北交所累計(jì)采取自律監(jiān)管措施達(dá)68項(xiàng)

　　近期北交所的上市公司數(shù)量已達(dá)152家。隨著上市公司數(shù)量增多，北交所的日常監(jiān)管工作也變得繁忙起來(lái)。據(jù)北交所披露，自北交所開(kāi)市以來(lái)累計(jì)采取自律監(jiān)管措施68項(xiàng)，措施類(lèi)型包括“口頭警告”“約見(jiàn)談話(huà)”“要求提交書(shū)面承諾”等；公司違規(guī)事由主要集中在“信息披露違規(guī)”，占比超過(guò)三成。違規(guī)所涉及對(duì)象多為實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”人員，占比達(dá)74%。

　　信息披露違規(guī)占比35%

　　近日，北交所官網(wǎng)發(fā)布了2022年11月的“關(guān)于對(duì)(擬)上市公司及相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施”的情況公示。公示顯示，11月共有8家公司被北交所采取監(jiān)管措施，其中7家為已上市公司，1家正處于發(fā)行狀態(tài)，尚未正式上市。

　　記者注意到，尚未上市的公司為華密新材，公司是今年6月份提交的上市申請(qǐng)文件。公司分別于6月29日、8月9日、10月12日收到了北交所的審核問(wèn)詢(xún)，前兩輪問(wèn)詢(xún)函中均涉及“信息披露準(zhǔn)確性、充分性”的問(wèn)題。

　　剩下的7家公司中同心傳動(dòng)和龍?zhí)┘揖泳鶎儆谛畔⑴哆`規(guī)。信披違規(guī)是以往自律監(jiān)管情況中出現(xiàn)次數(shù)最多的違規(guī)事由。

　　根據(jù)北交所官網(wǎng)，自開(kāi)市以來(lái)累計(jì)共采取自律監(jiān)管措施68項(xiàng)，違規(guī)案例主要集中在信披違規(guī)，共有24家，占比35%；其次是減持預(yù)披露違規(guī)的公司，共有9家，占比13.2%；股份回購(gòu)違規(guī)的公司有8家，占比11.8%。此外，公司違規(guī)使用募集資金、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)、敏感期交易違規(guī)等也時(shí)有出現(xiàn)。

　　另一方面，北交所自設(shè)立以來(lái)不斷強(qiáng)化對(duì)上市公司的監(jiān)管。在上述68項(xiàng)監(jiān)管措施中，三元基因、硅烷科技、同輝信息、創(chuàng)遠(yuǎn)儀器、美之高5家公司均為二度“上榜”。例如，“北交所氫硅材料第一股”硅烷科技被單獨(dú)出具了兩次警示函；生物谷今年5月實(shí)控人被立案調(diào)查；7月，北交所對(duì)生物谷開(kāi)出4份紀(jì)律處分，成為北交所開(kāi)市以來(lái)的首單紀(jì)律處分。

　　緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”

　　去年11月北交所開(kāi)市前夕，北交所就制定了《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》，對(duì)相關(guān)主體的一些違規(guī)行為，通過(guò)自律監(jiān)管措施進(jìn)行約束。通過(guò)北交所這一年多下發(fā)的68項(xiàng)監(jiān)管措施可以看出，對(duì)違規(guī)行為的“零容忍”貫穿企業(yè)上市的全過(guò)程。

　　除了上市公司這個(gè)重點(diǎn)監(jiān)管群體，中介機(jī)構(gòu)也是北交所監(jiān)管的對(duì)象之一。

　　根據(jù)官網(wǎng)的數(shù)據(jù)，申萬(wàn)宏源、開(kāi)源證券、民生證券、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所等8家中介機(jī)構(gòu)被采取了自律監(jiān)管措施，其中申萬(wàn)宏源分別于今年3月7日、7月8日、7月21日三次“上榜”，涉及事由為信息披露違規(guī)、超額配售違規(guī)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在資本市場(chǎng)深入推進(jìn)注冊(cè)制改革的大背景下，中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的“看門(mén)人”職責(zé)越發(fā)重要，更應(yīng)該提升履職盡責(zé)能力與執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　在上述68項(xiàng)監(jiān)管措施中，50項(xiàng)所涉及的對(duì)象是公司實(shí)控人、董監(jiān)高這類(lèi)“少數(shù)關(guān)鍵”人員，占比高達(dá)74%，所涉及的事由依舊是以信息披露違規(guī)為主，此外還涉及“關(guān)聯(lián)交易違規(guī)”“公司治理違規(guī)”“股份回購(gòu)違規(guī)”等問(wèn)題。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，實(shí)控人、董監(jiān)高這類(lèi)“關(guān)鍵少數(shù)”人員在企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理方面往往發(fā)揮著重要的作用，是決定公司未來(lái)發(fā)展走向的因素之一，若存在資金占用、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為，不僅有損企業(yè)健康發(fā)展，還侵害了投資者利益。

　　實(shí)際上，今年以來(lái)北交所一直在針對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”人員的違規(guī)行為進(jìn)行事前規(guī)范，例如開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)、組織上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運(yùn)作承諾書(shū)等，不斷向“關(guān)鍵少數(shù)”傳遞強(qiáng)監(jiān)管的理念要求，讓此類(lèi)群體充分認(rèn)識(shí)到違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)與害處，從而保證企業(yè)自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀