央行發(fā)文擬明確金控公司董監(jiān)高任職條件

　　為促進(jìn)金融控股公司專(zhuān)業(yè)管理隊(duì)伍的形成，規(guī)范金融控股公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，11月2日，央行發(fā)布《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案管理暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　9月13日，《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施金融控股公司準(zhǔn)入管理的決定》(簡(jiǎn)稱(chēng)《準(zhǔn)入決定》)、《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《金控辦法》)相繼發(fā)布，并已于11月1日實(shí)施?！稖?zhǔn)入決定》明確提出，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立金融控股公司應(yīng)當(dāng)具備符合任職條件的董監(jiān)高；《金控辦法》也規(guī)定，金融控股公司董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)符合央行規(guī)定的任職條件，并向央行備案。

　　央行表示，金融控股公司依照金融機(jī)構(gòu)管理，且與單一金融機(jī)構(gòu)相比，其專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、復(fù)雜程度高。按照專(zhuān)業(yè)適當(dāng)性原則，金融控股公司董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)具備金融管理知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控能力及合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，與其擔(dān)任的崗位相適應(yīng)，以確保能夠履行職責(zé)和形成客觀正確的判斷，更好保護(hù)金融機(jī)構(gòu)和金融消費(fèi)者合法權(quán)益。這也是主要國(guó)家和地區(qū)對(duì)金融控股公司及金融集團(tuán)的普遍要求。

　　《征求意見(jiàn)稿》作為配套細(xì)則，通過(guò)正面清單和負(fù)面清單，明確金融控股公司董監(jiān)高的任職條件。其中，規(guī)定所稱(chēng)的高級(jí)管理人員，是指對(duì)金融控股公司經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制具有決策權(quán)或重大影響的人員，包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)負(fù)責(zé)人、公司章程規(guī)定的其他人員等，以及未擔(dān)任但實(shí)際履行上述職務(wù)職責(zé)的人員。

　　根據(jù)《征求意見(jiàn)稿》，擔(dān)任金融控股公司董監(jiān)高，需滿足從事金融工作5年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上，并具有良好的從業(yè)記錄等基本條件。除此之外，《征求意見(jiàn)稿》根據(jù)職務(wù)特點(diǎn)提出有針對(duì)性的任職條件，如對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等工作年限要求較高，還對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事等部分職務(wù)設(shè)定任同一職務(wù)時(shí)間上限。

　　具體來(lái)說(shuō)，擔(dān)任金融控股公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或履行上述職務(wù)職責(zé)的人員，應(yīng)從事金融工作8年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上，并具有良好的從業(yè)記錄。金融控股公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理或履行上述職務(wù)職責(zé)的人員，原則上在同一家金融控股公司任同一職務(wù)時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)10年。

　　《征求意見(jiàn)稿》還明確了不得擔(dān)任金融控股公司董監(jiān)高職務(wù)的8項(xiàng)負(fù)面清單條款，包括被金融管理部門(mén)取消、撤銷(xiāo)任職資格未逾5年，或禁止進(jìn)入市場(chǎng)期滿未逾5年，以及被金融管理部門(mén)處罰累計(jì)2次以上的；不配合或指使他人不配合依法監(jiān)管或案件查處而受到警告或處罰的；本人與其近親屬合并持有該金融控股公司5%以上股份，且從該金融控股集團(tuán)獲得的授信總額明顯超過(guò)其持有的該金融控股集團(tuán)股權(quán)凈值的等。

　　為加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，《征求意見(jiàn)稿》明確，央行及其分支機(jī)構(gòu)依法對(duì)相關(guān)人員的任職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，一是通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式對(duì)相關(guān)人員的任職條件進(jìn)行核查。二是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等方式對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)督檢查。三是對(duì)相關(guān)人員實(shí)行建檔管理，及時(shí)記錄有關(guān)監(jiān)督檢查事項(xiàng)。一旦出現(xiàn)相關(guān)人員不符合任職要求的情形，央行及其分支機(jī)構(gòu)可要求限期改正，并視情況采取記入信息系統(tǒng)、出具風(fēng)險(xiǎn)提示函、監(jiān)管談話、要求對(duì)相關(guān)人員限期調(diào)整、實(shí)施行政處罰等措施。(作者：孫璐璐)

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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