私募監(jiān)管新規(guī)發(fā)布 私募行業(yè)規(guī)范發(fā)展再獲助力

　　1月8日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》。私募機(jī)構(gòu)認(rèn)為，《規(guī)定》對(duì)近16萬(wàn)億元規(guī)模的私募行業(yè)規(guī)范發(fā)展有深遠(yuǎn)意義，有助于私募機(jī)構(gòu)回歸資管本源，有助于行業(yè)向?qū)I(yè)化、規(guī)范化方向邁進(jìn)。

　　證監(jiān)會(huì)表示，本次發(fā)布《規(guī)定》是貫徹落實(shí)有關(guān)防范化解私募基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)要求的重要舉措之一，將進(jìn)一步引導(dǎo)私募基金行業(yè)樹(shù)立底線意識(shí)、合規(guī)意識(shí)，對(duì)于優(yōu)化私募基金行業(yè)生態(tài)具有積極意義。

　　證監(jiān)會(huì)介紹，《規(guī)定》共十四條，主要內(nèi)容包括：一是規(guī)范私募基金管理人名稱、經(jīng)營(yíng)范圍，并實(shí)行新老劃斷。二是優(yōu)化對(duì)集團(tuán)化私募基金管理人監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)扶優(yōu)限劣。三是重申私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者非公開(kāi)募集。四是明確私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求。五是強(qiáng)化私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求，規(guī)范開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易。六是明確法律責(zé)任和過(guò)渡期安排。

　　上海重陽(yáng)投資管理股份有限公司(簡(jiǎn)稱重陽(yáng)投資)表示，《規(guī)定》進(jìn)一步優(yōu)化了對(duì)集團(tuán)化私募基金管理人的監(jiān)管要求，有助于防范集團(tuán)內(nèi)部變相自融、利益輸送等侵害基金投資者利益的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

　　重陽(yáng)投資表示，《規(guī)定》重申細(xì)化非公開(kāi)募集和合格投資者要求。進(jìn)一步細(xì)化合格投資者的范圍，將國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，視為合格投資者，不進(jìn)行穿透核查。同時(shí)，立足私募基金“非公開(kāi)募集”本質(zhì)，堅(jiān)守“合格投資者”基石不動(dòng)搖，細(xì)化重申私募基金募集過(guò)程中的禁止性行為要求。

　　對(duì)于《規(guī)定》的發(fā)布，星石投資總經(jīng)理?xiàng)盍岜硎?，這是繼2014年《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布后的又一行業(yè)里程碑，將有助于近16萬(wàn)億的私募基金行業(yè)走向更加規(guī)范化、專業(yè)化的新發(fā)展階段。

　　她指出，《規(guī)定》要求，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。另外，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。

　　“這是監(jiān)管層首次對(duì)私募基金名稱作出類型分類的要求。”楊玲認(rèn)為，明確名稱有助于私募機(jī)構(gòu)聚焦主業(yè)發(fā)展，也有利于保護(hù)投資者利益，有利于防止“偽私募”。(作者：吳娟娟）

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

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