一查雙罰 財(cái)政部、行業(yè)協(xié)會(huì)將聯(lián)合監(jiān)管資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)

　　財(cái)政部近日發(fā)布《財(cái)政部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施〉的通知》(下稱《通知》)，對(duì)財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局、中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)建立實(shí)施資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制提出要求，概括為堅(jiān)持“五統(tǒng)一”、實(shí)施“一查雙罰”。

　　財(cái)政部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，資產(chǎn)評(píng)估是現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè)，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要專業(yè)力量，是財(cái)政管理中的重要基礎(chǔ)工作。在財(cái)政部黨組集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下依法實(shí)施行政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合監(jiān)管，有利于統(tǒng)籌監(jiān)管資源、提高監(jiān)管效率、減輕基層負(fù)擔(dān)，是促進(jìn)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要保障。

　　以往財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局、中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)分別對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施行政檢查、自律檢查，雖經(jīng)協(xié)調(diào)避免了同一年度對(duì)同一機(jī)構(gòu)的重復(fù)檢查，但客觀上仍存在檢查密度較高、循環(huán)周期較長(zhǎng)、標(biāo)準(zhǔn)尺度不完全一致等問(wèn)題。實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管后，將遵循“統(tǒng)一檢查計(jì)劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制度、統(tǒng)一組織實(shí)施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，組建聯(lián)合檢查組開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行聯(lián)合審理，依法依規(guī)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員實(shí)施行政處罰、行業(yè)自律懲戒。

　　根據(jù)聯(lián)合監(jiān)管要求，日常工作中，堅(jiān)持“點(diǎn)面結(jié)合”，實(shí)現(xiàn)“面上監(jiān)管”常態(tài)化。運(yùn)用信息技術(shù)手段開展日常數(shù)據(jù)分析，掌握行業(yè)面上情況，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別發(fā)現(xiàn)有關(guān)問(wèn)題線索，提出監(jiān)管重點(diǎn)及有關(guān)措施。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，采取約談、風(fēng)險(xiǎn)提示函等方式對(duì)相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常提醒。對(duì)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的普遍共性問(wèn)題，組織資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展自查自糾，必要時(shí)由中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)開展專項(xiàng)自律檢查，并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的“問(wèn)題機(jī)構(gòu)”實(shí)施“回頭看”和整改幫扶。

　　聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制下如何分工？上述負(fù)責(zé)人介紹，財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局、中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)建立資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制，加強(qiáng)制度機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)，研究部署聯(lián)合監(jiān)管實(shí)施工作。財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局日常受理的投訴舉報(bào)事項(xiàng)，可委托中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)開展前期調(diào)查。在財(cái)政部統(tǒng)一組織下，財(cái)政部各地監(jiān)管局充分發(fā)揮屬地監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)中央企業(yè)、中央金融機(jī)構(gòu)、上市公司相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的監(jiān)管。地方財(cái)政部門及資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)建立完善本區(qū)域相關(guān)工作機(jī)制，并與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局密切合作，形成監(jiān)督合力。

　　財(cái)政部有關(guān)負(fù)責(zé)人還表示，對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監(jiān)督部門共享。對(duì)聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型案例予以曝光，震懾違法行為。

　　《通知》是繼2020年順利實(shí)施注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管后，財(cái)政部圍繞加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)督、對(duì)主管行業(yè)實(shí)施行政機(jī)關(guān)與行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合監(jiān)管的“第二單”。至此，財(cái)政部對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)實(shí)現(xiàn)聯(lián)合監(jiān)管“全覆蓋”。（作者：李苑）

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

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