兩辦首次聯(lián)合發(fā)文打擊證券違法活動(dòng)：加快構(gòu)建證券市場(chǎng)新發(fā)展格局

　　近日中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《意見(jiàn)》”），進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，打擊證券違法活動(dòng)。

　　整體來(lái)看，《意見(jiàn)》共提出了八大方面三十條內(nèi)容，主要包括完善資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系、建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制、強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法、加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作等。

　　“《意見(jiàn)》是歷史上的第一次以中辦、國(guó)辦‘兩辦’的名義聯(lián)合印發(fā)打擊證券違法活動(dòng)的專(zhuān)門(mén)文件，體現(xiàn)了對(duì)資本市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的重視程度，動(dòng)員我們所能動(dòng)員的各個(gè)方面的力量來(lái)彌補(bǔ)我們現(xiàn)在的一些短板?！敝袊?guó)人民大學(xué)中國(guó)資本市場(chǎng)研究院聯(lián)席院長(zhǎng)趙錫軍在接受澎湃新聞?dòng)浾卟稍L時(shí)表示，“文件里的內(nèi)容非常多，但核心還是圍繞執(zhí)法、行政、監(jiān)管等各個(gè)層面，綜合動(dòng)員資源、配套協(xié)調(diào)協(xié)作，從而形成一個(gè)更好的市場(chǎng)治理的環(huán)境?！?/p>

　　同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院副教授劉春彥對(duì)澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，在《證券法》實(shí)施一周年左右，中辦和國(guó)辦聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，表明了監(jiān)管層堅(jiān)決貫徹《證券法》的態(tài)度。

　　提出到2025年形成全面良好的資本市場(chǎng)生態(tài)主要目標(biāo)

　　在工作原則方面，《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，在依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)中的四個(gè)“堅(jiān)持”，分別是：

　　一、堅(jiān)持零容忍要求，依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件，加大對(duì)大案要案的查處力度，加強(qiáng)誠(chéng)信約束懲戒，強(qiáng)化震懾效應(yīng)。

　　二、堅(jiān)持法治原則。遵循公開(kāi)、公平、公正原則，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序，提高專(zhuān)業(yè)化水平，提升透明度，不斷增強(qiáng)公信力。

　　三、堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。加強(qiáng)證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與公安、司法、市場(chǎng)監(jiān)管等部門(mén)及有關(guān)地方的工作協(xié)同，形成高效打擊證券違法活動(dòng)的合力。

　　四、堅(jiān)持底線(xiàn)思維。將依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定相結(jié)合，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，強(qiáng)化源頭風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)疊加共振、放大升級(jí)。

　　同時(shí)，《意見(jiàn)》給出了工作的主要目標(biāo)，即到2022年，資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，證券違法犯罪成本顯著提高，資本市場(chǎng)秩序明顯改善。到2025年，全面形成崇法守信、規(guī)范透明、開(kāi)放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)。

　　“打擊證券違法活動(dòng)是維護(hù)資本市場(chǎng)秩序、有效發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能的重要保障。資本市場(chǎng)的健康發(fā)展是準(zhǔn)確把握證券市場(chǎng)新發(fā)展階段，深入貫徹證券市場(chǎng)新發(fā)展理念，加快構(gòu)建證券市場(chǎng)新發(fā)展格局的基石?！眲⒋簭┲赋?。

　　完善證券立法，加大刑事懲戒力度

　　在完善資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系方面，《意見(jiàn)》指出，下一步要完善證券立法機(jī)制，加大刑事懲戒力度。同時(shí)，完善行政法律制度、健全民事賠償制度、強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制。

　　其中，在健全民事賠償制度方面，《意見(jiàn)》提出，將開(kāi)展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)。同時(shí)，抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施。

　　而在強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制方面，《意見(jiàn)》提出，推進(jìn)退市制度改革，強(qiáng)化退市監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度，研究完善已退市公司的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置制度，健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機(jī)制。

　　同時(shí)，加強(qiáng)證券投資基金發(fā)行和運(yùn)作監(jiān)管，對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的基金管理人依法實(shí)施市場(chǎng)退出。完善交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)證券違法違規(guī)行為的自律監(jiān)管制度。

　　成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組

　　在執(zhí)法司法體制機(jī)制建設(shè)方面，《意見(jiàn)》表示，將建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制，主要內(nèi)容包括建立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制，完善證券案件偵查體制機(jī)制，完善證券案件檢察體制機(jī)制，完善證券案件審判體制機(jī)制，加強(qiáng)辦案、審判基地建設(shè)，強(qiáng)化地方屬地責(zé)任。

　　值得一提的是，《意見(jiàn)》提出，要成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，加大對(duì)重大案件的協(xié)調(diào)力度，完善信息共享機(jī)制，推進(jìn)重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。

　　此外，《意見(jiàn)》表示，將進(jìn)一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢(shì)，根據(jù)案件數(shù)量、人員配備等情況，研究在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部組建金融犯罪辦案團(tuán)隊(duì)。

　　對(duì)此，趙錫軍強(qiáng)調(diào)，近年來(lái)資本市場(chǎng)正發(fā)生深刻的結(jié)構(gòu)性變化，市場(chǎng)功能日益增強(qiáng)，與此同時(shí)，違法犯罪的復(fù)雜性急劇上升，從而使得整個(gè)市場(chǎng)的治理面臨著越來(lái)越嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

　　強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治

　　對(duì)于證券市場(chǎng)的大案要案，《意見(jiàn)》提出要依法嚴(yán)厲查處。

　　《意見(jiàn)》表示，堅(jiān)持分類(lèi)監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。

　　同時(shí)，《意見(jiàn)》提出，對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，要依法嚴(yán)肅清查追償，限期整改。加大對(duì)證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。

　　此外，《意見(jiàn)》表示，將加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，存在證券違法行為的，依法嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任，對(duì)參與、協(xié)助財(cái)務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。加快推進(jìn)相關(guān)案件調(diào)查、處罰、移送等工作。依法嚴(yán)格控制緩刑適用。

　　對(duì)此，劉春彥指出：“在十四五期間，證券市場(chǎng)需要扎實(shí)執(zhí)行《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，完善證券立法機(jī)制、加大刑事懲戒力度、健全民事賠償制度、強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制。相關(guān)市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法?！?/p>

　　加強(qiáng)中概股監(jiān)管和跨境監(jiān)管合作

　　在跨境監(jiān)管方面，《意見(jiàn)》提出，下一步將加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作。完善數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、涉密信息管理等相關(guān)法律法規(guī)。抓緊修訂關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定，加強(qiáng)跨境信息提供機(jī)制與流程的規(guī)范管理。堅(jiān)持依法和對(duì)等原則，進(jìn)一步深化跨境審計(jì)監(jiān)管合作。探索加強(qiáng)國(guó)際證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑和方式，積極參與國(guó)際金融治理，推動(dòng)建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟。

　　同時(shí)，《意見(jiàn)》表示，要加強(qiáng)中概股監(jiān)管。切實(shí)采取措施做好中概股公司風(fēng)險(xiǎn)及突發(fā)情況應(yīng)對(duì)，推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè)。修改國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定，明確境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門(mén)職責(zé)，加強(qiáng)跨部門(mén)監(jiān)管協(xié)同。

　　此外，《意見(jiàn)》提出，建立健全資本市場(chǎng)法律域外適用制度。抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則，細(xì)化法律域外適用具體條件，明確執(zhí)法程序、證據(jù)效力等事項(xiàng)。加強(qiáng)資本市場(chǎng)涉外審判工作，推動(dòng)境外國(guó)家、地區(qū)與我國(guó)對(duì)司法判決的相互承認(rèn)與執(zhí)行。

　　加強(qiáng)證券執(zhí)法司法能力和專(zhuān)業(yè)化水平

　　在執(zhí)法能力方面，《意見(jiàn)》指出，要增強(qiáng)證券執(zhí)法能力，豐富證券執(zhí)法手段，嚴(yán)格執(zhí)法公正司法。

　　《意見(jiàn)》明確，有效運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)，建立證券期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，構(gòu)建以科技為支撐的現(xiàn)代化監(jiān)管執(zhí)法新模式，提高監(jiān)管執(zhí)法效能，加強(qiáng)對(duì)嚴(yán)重違法隱患的排查預(yù)警，做到有效預(yù)防、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、精準(zhǔn)打擊。

　　強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)管

　　《意見(jiàn)》還對(duì)資本市場(chǎng)信用體系建設(shè)提出三方面要求，包括：夯實(shí)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)制度基礎(chǔ)，建立健全信用承諾制度，強(qiáng)化資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管。

　　《意見(jiàn)》明確，建立健全全國(guó)統(tǒng)一的資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，全面記錄資本市場(chǎng)參與主體誠(chéng)信信息。健全誠(chéng)信信息共享機(jī)制，加大信息歸集、查詢(xún)、公示力度。將相關(guān)信息納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站，形成各方共建共治共享的資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)格局。

　　將優(yōu)先查處監(jiān)管工作人員與市場(chǎng)人員內(nèi)外勾連案件

　　《意見(jiàn)》還對(duì)組織保障和監(jiān)管問(wèn)責(zé)提出要求，主要內(nèi)容包括加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，加強(qiáng)監(jiān)督問(wèn)責(zé)。

　　《意見(jiàn)》明確，優(yōu)先查處可能影響資本市場(chǎng)重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的案件，以及監(jiān)管工作人員與市場(chǎng)人員內(nèi)外勾連等案件。依法嚴(yán)格規(guī)范證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職等行為。對(duì)不嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索不報(bào)、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追究責(zé)任。（記者：田忠方 孫銘蔚 葛佳）

　　轉(zhuǎn)自：澎湃新聞

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