深交所、金融法院有望協(xié)同發(fā)力 推動案件審理“刑行民三合一”

　　繼上海、北京設(shè)立金融法院之后，市場對深圳設(shè)立金融法院的預(yù)期日益強(qiáng)烈。近日中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》(以下簡稱《意見》)提出，充分利用現(xiàn)有審判資源，加強(qiáng)北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè)。市場人士認(rèn)為，這意味著在深圳設(shè)立金融法院可期，其有望與深交所形成協(xié)同合力。

　　另外，目前上海和北京的金融法院僅受理民商事和行政案件，刑事案件并不在其管轄范圍。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《意見》提出的“探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理”確實(shí)非常有必要，達(dá)成“刑行民三合一”，有助于節(jié)約司法資源，提高審判專業(yè)化程度，維護(hù)法律秩序統(tǒng)一性價(jià)值，實(shí)現(xiàn)司法對資本市場高質(zhì)量發(fā)展的整體保障效能。

　　設(shè)立金融法院

　　推進(jìn)金融審判專業(yè)化建設(shè)

　　市場人士認(rèn)為，由于資本市場案件專業(yè)性強(qiáng)、問題復(fù)雜、涉及范圍廣、干擾因素多、查處難度大，設(shè)立金融法院集中辦案力量，提高辦案人員的專業(yè)化，有助于提高辦案質(zhì)量和效率。

　　早在2020年11月份，《意見》獲中央深改委第十六次會議審議通過后不久，中央深改委第十七次會議便于2020年12月份審議通過了《關(guān)于設(shè)立北京金融法院的方案》。2021年3月份，北京金融法院正式成立。

　　據(jù)了解，《意見》提出加強(qiáng)北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè)，本意就是在北京和深圳推動設(shè)立金融法院。

　　“北京、深圳是全國性證券交易場所所在地，證券期貨糾紛案件相對集中多發(fā)。借鑒上海設(shè)立金融法院的成功經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)北京、深圳等地金融審判工作力量，有利于培養(yǎng)審判隊(duì)伍解決證券糾紛案件的專業(yè)能力，提高證券糾紛案件的審判質(zhì)量和審判效率，落實(shí)司法公正理念?！北本┐髮W(xué)法學(xué)院教授郭靂接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示。

　　“深圳也是交易所所在地，證券類糾紛案件較多，成立金融法院有現(xiàn)實(shí)意義。上海、北京都已經(jīng)成立金融法院，深圳也確實(shí)需要成立金融法院。”中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院教授張子學(xué)對《證券日報(bào)》記者表示。

　　“在深圳設(shè)立金融法院非常有必要。深圳金融業(yè)發(fā)達(dá)，金融機(jī)構(gòu)較多，尤其是金融科技公司也較多，必須加強(qiáng)專業(yè)化的司法審判?！敝袊嗣翊髮W(xué)刑事法律科學(xué)研究中心主任、中國犯罪學(xué)學(xué)會副會長時(shí)延安在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，從實(shí)踐中來看，證券犯罪案件在偵查和起訴階段，主要是證據(jù)方面存在較多問題，原因就是團(tuán)隊(duì)的專業(yè)化能力較弱，集中專業(yè)人才形成相對專業(yè)的審判機(jī)構(gòu)，是比較符合我國當(dāng)前司法現(xiàn)狀的。

　　據(jù)記者了解，下一步，證監(jiān)會將配合最高法和相關(guān)地方政府，推動在深圳等地設(shè)立金融法院，推進(jìn)金融審判專業(yè)化建設(shè)。

　　“從地域來看，上海金融業(yè)發(fā)達(dá)，上海金融法院成立兩年多，受理的民商事案件較多，而金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)大多在北京，預(yù)計(jì)北京金融法院受理行政案件會比較多，而深圳毗鄰中國香港，如果設(shè)立金融法院，未來可以在涉外金融類案件上發(fā)揮一定作用。”中國人民大學(xué)法學(xué)院教授葉林在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示。

　　推動金融法院

　　案件審理“三合一”

　　《意見》還提出，“探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理?！笔袌鋈耸空J(rèn)為，這一探索旨在實(shí)現(xiàn)金融法院案件審理“三合一”。

　　“根據(jù)最高人民法院關(guān)于北京、上海兩地金融法院的管轄規(guī)定，金融法院目前僅受理金融民商事案件和涉金融行政案件，證券期貨領(lǐng)域的刑事案件則由其他法院管轄和審理。這樣的管轄權(quán)分配局面可能造成民事案件、行政案件和刑事案件在審理過程中出現(xiàn)事實(shí)認(rèn)定、法律適用不統(tǒng)一問題。”郭靂表示，在金融法院探索證券期貨審理領(lǐng)域的“三合一”改革，有助于節(jié)約司法資源，提高審判專業(yè)化程度，維護(hù)法律秩序統(tǒng)一性價(jià)值，實(shí)現(xiàn)司法對資本市場高質(zhì)量發(fā)展的整體保障效能。

　　張子學(xué)亦認(rèn)為，從目前來看，“三合一”是很有必要的。首先，這幾類案件之間可能是相通的，如證監(jiān)會行政處罰之后，可能還涉及犯罪觸及刑法。而且證券犯罪案件還有可能引發(fā)民事訴訟賠償，推動金融法院審理“三合一”，有利于協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

　　時(shí)延安表示，推進(jìn)金融法院案件審理“三合一”有諸多好處，一是可以實(shí)現(xiàn)專業(yè)化審判，金融犯罪涉及很多金融領(lǐng)域法律內(nèi)容，而專業(yè)化的團(tuán)隊(duì)可以聚集涵蓋“刑行民”方面領(lǐng)域人才，同時(shí)很多金融違法案件有很多交叉，如“行刑交叉”“民刑交叉”等，一個(gè)案件就需要多領(lǐng)域的法律人才。其次，金融案件的集中審理還可以解決管轄問題，也可以避免不同地方法院的裁判標(biāo)準(zhǔn)不一，統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)，提高審判效率。最后，“三合一”審理很大程度上也可以起到示范作用，案件審理后，金融法院可以將一些違法犯罪的問題及時(shí)向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行反饋，有利于他們加強(qiáng)執(zhí)法。

　　“但目前看，將刑事案件納入金融法院管轄，還比較困難?！比~林表示，因?yàn)檫@可能涉及刑事訴訟法的修改，或者全國人大對金融法院案件管轄進(jìn)行授權(quán)。此外，刑事案件涉及的不僅僅是法院的問題，還會涉及對口的檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)，需要對整個(gè)鏈條進(jìn)行安排。

　　“刑事訴訟法對管轄的規(guī)定主要是兩方面，級別管轄和地域管轄?！睍r(shí)延安表示，設(shè)立金融法院，不是按照級別管轄和地域管轄來劃分的。參照成功先例，設(shè)立金融法院，其管轄上的根據(jù)來自刑事訴訟法中的指定管轄制度，對此，可以通過出臺司法解釋予以明確。當(dāng)然，從長遠(yuǎn)來看，在刑事訴訟法中設(shè)立專門條款，可以更好地解決管轄上的問題。

　　轉(zhuǎn)自：證券日報(bào)

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