開展專項檢查 深交所持續(xù)強化新股報價行為監(jiān)管

　　8月12日，深交所有關負責人表示，近期，關注到少數(shù)網(wǎng)下投資者在報價過程中出現(xiàn)改價頻次多、改價幅度大、報價持續(xù)高度一致等異常情況。據(jù)此，深交所聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對相關9家網(wǎng)下投資者開展專項檢查。檢查對象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家證券公司及1家財務公司。下一步，深交所將根據(jù)檢查情況確定后續(xù)工作措施。

　　上半年對11家機構實施專項檢查

　　“創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制平穩(wěn)落地實施以來，深交所不斷完善新股發(fā)行承銷監(jiān)管工作機制，常態(tài)化監(jiān)測分析識別新股報價異常線索，采取現(xiàn)場檢查、監(jiān)管提醒等措施，持續(xù)強化報價行為監(jiān)管。”深交所有關負責人表示。

　　今年上半年，深交所聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對11家網(wǎng)下投資者實施專項檢查，針對檢查發(fā)現(xiàn)的內控制度不健全、定價依據(jù)不充分、未嚴格履行定價改價決策程序等問題，分別采取暫停資格1至3個月、下發(fā)警示函等監(jiān)管措施。同期，針對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)下投資者改價未報備原因等其他不規(guī)范操作情形，發(fā)出監(jiān)管工作函9份，談話提醒19家次。

　　“平穩(wěn)有序推進注冊制改革，塑造資本市場良好生態(tài)，需要市場參與者規(guī)范自律、共同努力?！鄙鲜錾罱凰撠熑朔Q，深交所將持續(xù)踐行“建制度、不干預、零容忍”方針，按照中國證監(jiān)會工作部署，持續(xù)完善新股發(fā)行定價相關規(guī)則體系，不斷提升新股發(fā)行定價市場化水平；強化監(jiān)管協(xié)作，加大規(guī)則執(zhí)行情況檢查力度，嚴厲打擊違規(guī)行為，與市場各方共同維護正常的市場秩序和良好的市場生態(tài)。

　　緊盯新股發(fā)行中出現(xiàn)的新情況新問題

　　從近期監(jiān)管動作看，部分機構投資者抱團報價的亂象，已引起監(jiān)管部門高度重視。

　　8月6日，證監(jiān)會表示，針對實踐中出現(xiàn)的部分網(wǎng)下投資者重策略輕研究，為博入圍“抱團報價”，干擾發(fā)行秩序等新情況新問題，證監(jiān)會在加強發(fā)行承銷監(jiān)管的同時，按照市場化、法治化的原則，擬對《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》進行適當優(yōu)化。

　　取消新股發(fā)行定價與申購安排、投資者風險特別公告次數(shù)掛鉤的要求，同時刪除累計投標詢價發(fā)行價格區(qū)間的相關規(guī)定，證券交易所同步對相關配套業(yè)務規(guī)則進行調整，推動市場化機制更有效發(fā)揮作用，提高發(fā)行效率。

　　據(jù)悉，此次優(yōu)化是為進一步優(yōu)化注冊制新股發(fā)行承銷制度，促進買賣雙方博弈更加均衡，推動市場化發(fā)行機制有效發(fā)揮作用，更好發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展。

　　轉自：中國證券報

　　【版權及免責聲明】凡本網(wǎng)所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網(wǎng)觀點和立場。版權事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀