監(jiān)管加碼 多地證監(jiān)局連續(xù)下發(fā)私募整改令

　　針對(duì)私募行業(yè)的監(jiān)管舉措正在層層壓實(shí)。近段時(shí)間，針對(duì)挪用基金財(cái)產(chǎn)、與投資者約定最低收益、未按規(guī)定辦理備案手續(xù)、未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求等違法違規(guī)現(xiàn)象，廣東、海南多地證監(jiān)局連續(xù)下發(fā)針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的警示函、行政處罰或“責(zé)令整改”通知。

　　11月8日，深圳證監(jiān)局向深圳奧義資本投資有限公司及梁光澤采取出具警示函措施的決定。其違規(guī)事項(xiàng)包括私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金等。同日，針對(duì)深圳前海國(guó)誠(chéng)資本管理有限公司的行政處罰書(shū)也隨之落地，其違法違規(guī)事項(xiàng)包括部分私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定辦理備案手續(xù)、向投資者承諾最低收益等。

　　此前的11月4日，海南證監(jiān)局官網(wǎng)連續(xù)披露了《關(guān)于對(duì)數(shù)巫(海南)資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》等六份基金監(jiān)管通知，責(zé)令對(duì)象包括數(shù)巫(海南)資產(chǎn)、中投瑞銀、國(guó)信國(guó)投、中證聯(lián)合、海南華實(shí)和海創(chuàng)百川6家私募，其主要違規(guī)事項(xiàng)包括挪用基金財(cái)產(chǎn)、使用私募基金管理人賬戶代私募基金收取基金財(cái)產(chǎn)、與投資者約定預(yù)期年化收益率或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求等。

　　同日，廣東證監(jiān)局也發(fā)布了一份行政處罰書(shū)，珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司挪用3億元規(guī)模的基金財(cái)產(chǎn)至公司關(guān)聯(lián)賬戶和個(gè)人賬戶，還將公司財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資，公司被處以6萬(wàn)元處罰，另一名直接負(fù)責(zé)的主管人員也被罰6萬(wàn)元。

　　今年以來(lái)，私募基金監(jiān)管進(jìn)一步強(qiáng)化和完善。1月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，重申和細(xì)化了私募基金監(jiān)管的底線要求，引導(dǎo)私募基金行業(yè)真正回歸“私募”和“投資”的本源，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展。私募基金規(guī)模也出現(xiàn)穩(wěn)健提升，中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至2021年9月末，我國(guó)存續(xù)私募基金管理人24512家，管理基金規(guī)模19.18萬(wàn)億元，相比去年12月底的15.97億元增長(zhǎng)20%。

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

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