小動(dòng)作不斷！微博成為第六家被列入“預(yù)摘牌名單”的公司

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間周三(3月23日)，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)向其 “預(yù)摘牌名單”新增了微博公司(Weibo Corporation)，使其成為名單中的第六家公司，這些公司可能面臨被摘牌的風(fēng)險(xiǎn)。

　　微博需要于4月13日前向SEC提供證據(jù)，證明自己不具備被摘牌的條件。若無(wú)法證明，則會(huì)被列入“確定摘牌名單”。百濟(jì)神州、百勝中國(guó)、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)藥于3月8日被列入“預(yù)摘牌名單”，它們需要于3月29日向SEC提供不具備被摘牌的證據(jù)。

(圖源：SEC)

　　按照SEC官網(wǎng)上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報(bào)開(kāi)始計(jì)算、且2021年當(dāng)做第一年)三年內(nèi)提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒(méi)有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會(huì)在披露2023年年報(bào)后(2024年初)面臨立即退市。

　　財(cái)聯(lián)社先前曾報(bào)道，基于《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》(HFCAA)，如果外國(guó)上市公司連續(xù)三年未能提交美國(guó)上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)所要求的報(bào)告，SEC有權(quán)將其從交易所摘牌。

　　《HFCAA》要求在美上市的外國(guó)公司向SEC提交文件，證明該公司不受外國(guó)政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守美國(guó)上市公司會(huì)計(jì)師監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。修正案還要求外國(guó)發(fā)行人在其年度報(bào)告中為自己及其任何合并的外國(guó)經(jīng)營(yíng)實(shí)體提供某些額外的披露。

　　中美雙方保持溝通 堅(jiān)決反對(duì)將證券監(jiān)管政治化

　　上周，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，研究當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和資本市場(chǎng)問(wèn)題。關(guān)于中概股，金融委稱(chēng)，目前中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持了良好溝通，已取得積極進(jìn)展，正在致力于形成具體合作方案。

　　金融委強(qiáng)調(diào)，中國(guó)政府繼續(xù)支持各類(lèi)企業(yè)到境外上市。關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理，有關(guān)部門(mén)要按照市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的方針完善既定方案，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，通過(guò)規(guī)范、透明、可預(yù)期的監(jiān)管，穩(wěn)妥推進(jìn)并盡快完成大型平臺(tái)公司整改工作，紅燈、綠燈都要設(shè)置好，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

　　兩周前五家公司被列入名單時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)回應(yīng)稱(chēng)，“我們尊重境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)為提高上市公司財(cái)務(wù)信息質(zhì)量加強(qiáng)對(duì)相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管，但堅(jiān)決反對(duì)一些勢(shì)力將證券監(jiān)管政治化的錯(cuò)誤做法?！?/p>

　　證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，“我們始終堅(jiān)持開(kāi)放合作精神，愿意通過(guò)監(jiān)管合作解決美方監(jiān)管部門(mén)對(duì)相關(guān)事務(wù)所開(kāi)展檢查和調(diào)查問(wèn)題，這也符合國(guó)際通行的做法。”

　　當(dāng)時(shí)被列入“預(yù)摘牌名單”的百濟(jì)神州也公告稱(chēng)，作為一家全球性的生物科技公司，一直在積極尋求解決方案，以滿(mǎn)足《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》的要求，并期待保持公司在納斯達(dá)克市場(chǎng)、香港聯(lián)合交易所有限公司和上海證券交易所科創(chuàng)板的掛牌。

　　百濟(jì)神州還表示，“自2020年12月HFCAA出臺(tái)后，公司一直在采取積極行動(dòng)，評(píng)估、設(shè)計(jì)和推進(jìn)額外的業(yè)務(wù)流程，以期提早達(dá)到相關(guān)方的要求，目前相關(guān)工作正在積極推進(jìn)中?！卑贊?jì)神州內(nèi)部人士對(duì)記者表示，此事并不影響百濟(jì)神州在納斯達(dá)克的掛牌。

　　轉(zhuǎn)自：財(cái)聯(lián)社

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