事關(guān)所有券商從業(yè)者！聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引新一輪征求意見 增加從業(yè)人員聲譽(yù)約束和評(píng)價(jià)機(jī)制

　　8月23日，中證君從券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱中證協(xié))于近日下發(fā)了《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引(修改稿)》(下稱新版征求意見稿)。相比上一版征求意見稿，中證君發(fā)現(xiàn)，主要變動(dòng)體現(xiàn)在“一明確、一增加”。

　　具體來看，新版征求意見稿梳理和明確了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)及職責(zé)，明晰首席風(fēng)險(xiǎn)官和新聞發(fā)言人等的職責(zé)邊界，增強(qiáng)實(shí)操性；增加了從業(yè)人員聲譽(yù)約束及評(píng)價(jià)機(jī)制內(nèi)容，防范和管理人員不當(dāng)行為及道德缺失引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　中證協(xié)在下發(fā)給券商的征求意見函中指出，2020年7月組織召開專題會(huì)議進(jìn)行研討，會(huì)后根據(jù)監(jiān)管部門意見，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐情況，形成了新版征求意見稿，并要求各家券商于9月10日前進(jìn)行反饋。

　　明確新聞發(fā)言人機(jī)制

　　和首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)

　　新版征求意見稿明確提出，證券公司應(yīng)建立新聞發(fā)言人機(jī)制，針對(duì)新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項(xiàng)、重要活動(dòng)及經(jīng)營管理行為，及時(shí)闡述公司正確的觀點(diǎn)和立場，澄清虛假或不完整信息，為公司和行業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的輿論環(huán)境。新聞發(fā)言人應(yīng)加強(qiáng)與各級(jí)新聞宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息主管部門的密切聯(lián)系，確保對(duì)外溝通中各級(jí)相關(guān)單位的充分認(rèn)知和彼此配合。

　　對(duì)于新聞發(fā)言人的設(shè)置，新版征求意見稿明確指出，證券公司可設(shè)置多名新聞發(fā)言人，至少一名為公司高級(jí)管理人員。證券公司應(yīng)保障新聞發(fā)言人能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。

　　同時(shí)，證券公司應(yīng)指定首席風(fēng)險(xiǎn)官牽頭負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分履職所必需的知情權(quán)。

　　加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理

　　在此前的征求意見稿中，針對(duì)證券公司和證券從業(yè)人員的違規(guī)行為采取不同的自律管理措施。

　　具體而言，證券公司違反指引的，協(xié)會(huì)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施；從業(yè)人員違反本指引規(guī)定或證券公司內(nèi)部相關(guān)要求而造成聲譽(yù)事件，協(xié)會(huì)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》將從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的不當(dāng)行為信息記入從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)，約束從業(yè)人員誠信執(zhí)業(yè)情況。

　　新版征求意見稿將對(duì)證券公司及對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)行為的自律管理措施合二為一，更為明確和嚴(yán)厲。

　　新版征求意見稿指出，證券公司及其從業(yè)人員違反本指引的，協(xié)會(huì)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》對(duì)其采取談話提醒、警示、責(zé)令改正等自律管理措施或行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入?yún)f(xié)會(huì)誠信信息管理系統(tǒng)，相關(guān)紀(jì)律處分信息按規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　此外，此前征求意見稿中關(guān)于一些從輕/減輕、從重采取自律措施的情形，在新版征求意見稿中已被刪除。

　　重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件

　　發(fā)生十天內(nèi)需向中證協(xié)匯報(bào)

　　值得關(guān)注的是，新版征求意見稿中再次強(qiáng)調(diào)，證券公司在重大聲譽(yù)事件或可能引發(fā)重大聲譽(yù)事件的行為發(fā)生后，應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告。如因證券公司從業(yè)人員出現(xiàn)不當(dāng)行為及道德缺失引發(fā)公司重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，且進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)的，應(yīng)一并向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　對(duì)照上一版本的征求意見稿，對(duì)證券從業(yè)人員影響公司重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)一步明確，由“道德缺失”代替了“影響公司聲譽(yù)的其他行為”的模糊表述。

　　新版征求意見稿指出，中證協(xié)對(duì)證券行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行指導(dǎo)，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)整體性聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)和協(xié)調(diào)證券公司應(yīng)對(duì)和處置行業(yè)性聲譽(yù)事件，并通過行業(yè)自律及宣傳等方式維護(hù)和提升證券行業(yè)聲譽(yù)。證券公司應(yīng)配合協(xié)會(huì)推進(jìn)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的行業(yè)溝通協(xié)作，共同提升行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

　　另外，新版征求意見稿規(guī)定，應(yīng)由券商經(jīng)理層而非董事會(huì)承擔(dān)起聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)。證券公司經(jīng)理層對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)的主要責(zé)任中，新增“充分了解公司總體聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況”，及“建立有效的輿情監(jiān)測系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)識(shí)別和動(dòng)態(tài)監(jiān)測”。

　　分類評(píng)價(jià)中首次納入聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　2019年8月份，中證協(xié)首次向券商下發(fā)了《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力專項(xiàng)評(píng)價(jià)實(shí)施方案》(征求意見稿)，擬將各證券公司的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力納入分類評(píng)價(jià)中。

　　2020年4月份，中證協(xié)向各券商下發(fā)了《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》征求意見稿，要求證券公司應(yīng)建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，各券商首席風(fēng)險(xiǎn)官牽頭負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立新聞發(fā)言人制度。

　　此前業(yè)內(nèi)對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是否最終納入券商分類評(píng)價(jià)較為關(guān)注，但是具體的細(xì)則要求尚未明確，新版征求意見稿則提供了較強(qiáng)的實(shí)操性。

　　今年7月份，各地證監(jiān)局向轄區(qū)券商下發(fā)了《關(guān)于做好2020年證券公司分類評(píng)價(jià)自評(píng)工作的通知》，并附有工作底稿等統(tǒng)計(jì)材料，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)也首次納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)下。底稿的全面風(fēng)險(xiǎn)管理一欄中指出，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度機(jī)制健全并有效執(zhí)行，能夠有效管理并及時(shí)監(jiān)測公司重要輿情以及工作人員以公司名義公開發(fā)布信息、接受采訪行為及內(nèi)容，客觀研判、妥善回應(yīng)輿論反映情況或質(zhì)疑。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報(bào)

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