證監(jiān)會(huì)重啟現(xiàn)場發(fā)布會(huì) 十項(xiàng)內(nèi)容信息量超大！

　　昨日下午4點(diǎn)15分，證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)在富凱大廈召開，暫停7個(gè)多月的證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場新聞發(fā)布會(huì)正式恢復(fù)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬主持召開了此次發(fā)布會(huì)。

　　今年2月，出于疫情防控的原因，證監(jiān)會(huì)暫停每周五在富凱大廈舉行的例行新聞發(fā)布會(huì)，將新聞發(fā)布形式改為在官方網(wǎng)站掛網(wǎng)發(fā)布。今日舉行的發(fā)布會(huì)為疫情發(fā)生以來的首次現(xiàn)場發(fā)布會(huì)。

　　常德鵬在此次發(fā)布會(huì)上發(fā)布了十項(xiàng)內(nèi)容，信息量超大。

　　吳某某等人內(nèi)幕交易王府井案調(diào)查完畢

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬，對(duì)吳某某等人內(nèi)幕交易王府井股票案的調(diào)查情況進(jìn)行了通報(bào)。

　　他介紹，王府井公司于今年6月9日公告獲得免稅品經(jīng)營資質(zhì)。交易所交易監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，部分賬戶在公司發(fā)布該公告前大量買入王府井股票，交易行為明顯異常。之后，證監(jiān)會(huì)迅速啟動(dòng)了立案調(diào)查程序，目前該案件已調(diào)查完畢。

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳某某等人在王府井重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息，大量買入王府井股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)將依法將追究案件相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，涉嫌犯罪的將移送司法機(jī)關(guān)。

　　常德鵬表示，內(nèi)幕交易是資本市場的“頑疾”，嚴(yán)重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權(quán)益。新證券法顯著提高了包括內(nèi)幕交易在內(nèi)的證券違法違規(guī)的成本，證監(jiān)會(huì)將全面落實(shí)國務(wù)院金融委關(guān)于對(duì)資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，著力構(gòu)建行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热婊?、立體式的追責(zé)體系，持續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假等違法行為打擊力度，切實(shí)維護(hù)資本市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　證監(jiān)會(huì)部署專項(xiàng)行動(dòng)打擊股票“黑色”產(chǎn)業(yè)鏈

　　常德鵬今天透露，證監(jiān)會(huì)部署派出機(jī)構(gòu)，啟動(dòng)了為期三個(gè)月的專項(xiàng)整治行動(dòng)，以“零容忍”的態(tài)度嚴(yán)厲打擊股市黑嘴、非法薦股、場外配資，及相關(guān)黑群、黑APP等違法違規(guī)行為。

　　他表示，此次專項(xiàng)行動(dòng)將重點(diǎn)打擊4類違法行為：

　　第一類，股市黑嘴。

　　股市黑嘴是指，編造傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，影響股票價(jià)格，甚至操縱市場牟取非法利益的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。其行為模式主要包括：編造傳播虛假信息、內(nèi)幕交易、搶帽子交易，利用信息優(yōu)勢操縱等。這些行為分別涉嫌非法編造傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，及操縱證券市場。

　　第二類，非法薦股。

　　非法薦股是指，無資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，向投資者提供證券投資分析預(yù)測或建議并直接或間接進(jìn)行有償咨詢的活動(dòng)。其行為模式主要包括：網(wǎng)絡(luò)直播薦股、微博微信薦股、軟件薦股、培訓(xùn)薦股等。這些行為涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　第三類，場外配資。

　　場外配資是指，以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例，向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易，并收取利息費(fèi)用或收益分成。其行為模式主要包括：系統(tǒng)分倉，出借賬戶，虛盤配資等。根據(jù)新證券法，從事場外配資涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，從事虛盤配資則可能涉嫌詐騙等違法犯罪。

　　第四類，黑群、黑APP。

　　黑群、黑APP是指，不法分子為開展違法活動(dòng)，借助微信、QQ、微博等工具創(chuàng)建群聊，或開發(fā)上線APP等，用于宣傳、引流或招攬客戶，甚至直接從事相關(guān)違法活動(dòng)。黑群、黑APP等傳播媒介也可能涉嫌編造傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場等。

　　常德鵬表示，專項(xiàng)整治期間，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同相關(guān)部門，加大對(duì)違法活動(dòng)的行政處罰和刑事打擊力度，大力清理網(wǎng)絡(luò)和媒體違法信息，組織開展宣傳教育。

　　證監(jiān)會(huì)與公安部對(duì)13起重大典型案件作出部署

　　近日，證監(jiān)會(huì)稽查部門與公安經(jīng)偵部門，在深圳聯(lián)合召開了上市公司相關(guān)主體涉嫌財(cái)務(wù)造假等證券犯罪案件部署會(huì)，對(duì)13起重大典型案件的查辦工作作出部署。

　　這是監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)全面落實(shí)對(duì)資本市場違法犯罪“零容忍”要求，進(jìn)一步強(qiáng)化行政刑事執(zhí)法協(xié)作，依法從嚴(yán)打擊違法犯罪活動(dòng)的重要舉措。

　　常德鵬介紹，這13起案件涵蓋了上市公司財(cái)務(wù)造假，隱瞞重大關(guān)聯(lián)交易等涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪；大股東實(shí)控人和董監(jiān)高操控上市公司、違規(guī)向關(guān)聯(lián)方無償提供巨額資金及擔(dān)保，造成公司重大損失，涉嫌背信損害上市公司利益犯罪；以及偽造金融票證，挪用資金等其他經(jīng)濟(jì)犯罪。

　　據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將協(xié)同公安機(jī)關(guān)多措并舉，切實(shí)加大違法成本，提升執(zhí)法威懾，凈化市場生態(tài)。

　　不再要求上市券商披露月度經(jīng)營數(shù)據(jù)

　　常德鵬今日介紹，證監(jiān)會(huì)修訂了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，以進(jìn)一步落實(shí)“放管服”要求，優(yōu)化上市證券公司信息披露機(jī)制。

　　此次修訂的內(nèi)容主要包括下述三方面：

　　一是與新證券法相銜接，完善了相關(guān)條款及表述。

　　二是要求證券公司強(qiáng)化內(nèi)部控制和內(nèi)部信息的管理。

　　三是不再要求上市證券公司披露月度經(jīng)營數(shù)據(jù)，上司券商中期報(bào)告中關(guān)于分類結(jié)果的披露要求也一并取消。

　　常德鵬表示，本次修訂精簡了行政審批事項(xiàng)，更新了信息披露的要求。修訂后，上市證券公司信息披露頻率和內(nèi)容與包括銀行等在內(nèi)的其他上市公司保持一致。本次修訂提升了規(guī)定的適應(yīng)性和有效性，完善了上市證券公司作為上市公司信息披露頻率的公平性的要求，也同時(shí)兼顧了證券公司的屬性，強(qiáng)化了披露內(nèi)容的針對(duì)性。

　　科創(chuàng)板公司上半年凈利潤同比增長27%

　　常德鵬在今日召開的新聞發(fā)布會(huì)上，對(duì)科創(chuàng)板公司上半年的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了介紹。

　　他表示，今年以來，新冠肺炎疫情對(duì)科創(chuàng)板公司的經(jīng)營業(yè)績帶來了一定的影響，但是總體看，科創(chuàng)板公司仍然表現(xiàn)出了較高的成長性和較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

　　半年報(bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，174家科創(chuàng)板公司的營業(yè)收入合計(jì)831億元，同比增長2%；歸屬母公司股東的凈利潤合計(jì)105億元，同比增長27%。

　　證券集體訴訟擬選取財(cái)務(wù)造假案件作為實(shí)踐“首例”

　　常德鵬介紹，證監(jiān)會(huì)高度重視證券集體訴訟工作，已經(jīng)成立了由會(huì)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，督促指導(dǎo)投保機(jī)構(gòu)抓緊推進(jìn)相關(guān)工作。包括：統(tǒng)籌推進(jìn)制度建設(shè)、研究論證案件選取的考慮因素、做實(shí)做細(xì)實(shí)踐準(zhǔn)備等。

　　他表示，各方普遍認(rèn)為，應(yīng)該將財(cái)務(wù)造假類案件作為實(shí)踐之初重點(diǎn)考慮的案件類型，特別是違法行為性質(zhì)特別嚴(yán)重、社會(huì)影響非常惡劣、可操作性強(qiáng)的案件。

　　常德鵬說，試點(diǎn)初期，擬由中小投服中心作為訴訟主體，負(fù)責(zé)參加代表人訴訟。投?；鸸矩?fù)責(zé)損失測算等后臺(tái)支持工作。據(jù)悉，目前中小投服中心已經(jīng)健全了管理機(jī)制，建立了選案決策機(jī)制，細(xì)化了案件評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，完善了技術(shù)準(zhǔn)備，并聘請(qǐng)了多名公益律師開展訴訟的模擬演練和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。

　　證監(jiān)會(huì)完善上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理

　　常德鵬表示，今日起，證監(jiān)會(huì)將就《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》公開征求意見。該規(guī)定是在對(duì)2011年發(fā)布的《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》進(jìn)行修訂的基礎(chǔ)上形成的。

　　此次修訂的主要內(nèi)容包括5個(gè)方面：

　　完善文件標(biāo)題，將其修改為《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》；落實(shí)新證券法規(guī)定，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息的定義和范圍；壓實(shí)上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任，規(guī)定董事長、董事會(huì)秘書等須對(duì)內(nèi)幕信息知情人的檔案簽署書面確認(rèn)意見；強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)；明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。

　　證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)作出8方面修訂

　　證監(jiān)會(huì)今日就修訂后的《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》公開征求意見。常德鵬介紹，與原《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》相比，新辦法在修訂中明確了8方面內(nèi)容。包括：

　　根據(jù)新證據(jù)法規(guī)定，取消證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的行政許可，改為備案管理；鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；完善證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的規(guī)則；增加獨(dú)立性要求，并設(shè)專章規(guī)定；明確信息披露要求，并設(shè)專章規(guī)定；強(qiáng)化自律管理的職能；增加破壞市場秩序行為的禁止性規(guī)定；提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的違法違規(guī)成本。

　　2019年度上市公司年報(bào)會(huì)計(jì)監(jiān)管報(bào)告發(fā)布

　　常德鵬介紹，除暴風(fēng)集團(tuán)等3家公司外，滬深兩市共有3847家公司披露了年報(bào)。已披露年報(bào)的公司中，274家公司的年報(bào)被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的審計(jì)報(bào)告，其中否定意見無法表示意見45家，保留意見126家。118家公司經(jīng)申請(qǐng)延期披露2019年年報(bào)，其中117家公司已經(jīng)披露年報(bào)。

　　證監(jiān)會(huì)抽樣審閱了924家上市公司的年報(bào)，并在此基礎(chǔ)上形成了《2009年上市公司年報(bào)會(huì)計(jì)監(jiān)管報(bào)告》。

　　常德鵬表示，年報(bào)審閱發(fā)現(xiàn)，上市公司執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)信息披露規(guī)則整體質(zhì)量較好，但部分上市公司仍存在對(duì)準(zhǔn)則理解和執(zhí)行不到位的問題，主要包括對(duì)金融資產(chǎn)股權(quán)投資的分類不恰當(dāng)，收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)合并報(bào)表范圍判斷不合理，公允價(jià)值計(jì)量資產(chǎn)解釋估計(jì)不謹(jǐn)慎，資產(chǎn)負(fù)債流動(dòng)性和現(xiàn)金流量的列報(bào)不正確，重大交易和事項(xiàng)披露不充分等。

　　資本市場電子化信息披露平臺(tái)上線運(yùn)行

　　常德鵬介紹，為了方便投資者查詢資本市場相關(guān)主體依法公開披露的信息，證監(jiān)會(huì)開發(fā)建設(shè)資本市場電子化信息披露平臺(tái)，于近日正式上線運(yùn)行。

　　投資者可通過該平臺(tái)免費(fèi)查詢，首次公開發(fā)行企業(yè)、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、債券發(fā)行人、公募基金管理公司等主體依法公開披露的信息。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀