監(jiān)管督促各主體誠信自律 專家：增強市場自我凈化能力

　　9月21日，證監(jiān)會黨委召開理論學習中心組(擴大)學習會，其中強調(diào)，以注冊制改革帶動資本市場基礎制度完善。始終堅持穩(wěn)中求進，穩(wěn)步推進各環(huán)節(jié)關鍵制度創(chuàng)新，加快構(gòu)建有利于注冊制實施的監(jiān)管體系，逐步構(gòu)建起各類市場主體歸位盡責、誠信自律的良性循環(huán)生態(tài)鏈。

　　巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對《證券日報》記者表示，以注冊制改革帶動資本市場基礎制度完善，需要一系列法律法規(guī)以及制度的協(xié)調(diào)和配合，而在這個過程中，各個市場主體只有歸位盡責，誠信自律，才能建立良好的循環(huán)生態(tài)鏈，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　蘇寧金融研究院高級研究員陶金在接受《證券日報》記者采訪時表示，構(gòu)建起市場主體歸位盡責、誠信自律的良性循環(huán)生態(tài)鏈，需要更加細化各個領域的監(jiān)管規(guī)則，并分別加強正反兩方面的激勵和懲罰機制。

　　中南財經(jīng)政法大學數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林對《證券日報》記者表示，未來建立多位一體的監(jiān)管生態(tài)鏈尤其重要，要發(fā)揮各類市場主體的能動性，讓各類市場主體自己監(jiān)督市場運行，利用好市場的自我凈化能力。

　　“中介機構(gòu)是資本市場的‘看門人’，隨著注冊制改革的深入推進，中介機構(gòu)的責任越來越重要，必須嚴守誠實守信、勤勉盡責的底線要求。但實踐中，有的中介機構(gòu)履職盡責不到位，把關不嚴，看門人作用缺失，破壞了資本市場秩序?！惫圾Q說。

　　證監(jiān)會8月7日發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，今年上半年累計新增中介機構(gòu)違法案件10起，其中涉及審計機構(gòu)8起，保薦機構(gòu)1起，評估師事務所1起。

　　陶金表示，從監(jiān)管來看，要對中介機構(gòu)違法違規(guī)行為“零容忍”，讓其付出足夠的代價，這是促使中介機構(gòu)歸位盡責、誠信自律的驅(qū)動力。同時，加大監(jiān)管力度和細化監(jiān)管網(wǎng)，及時捕獲中介機構(gòu)弄虛作假、信息披露違規(guī)等行為。從中介機構(gòu)內(nèi)部管理看，建立全面的內(nèi)控制度和互相監(jiān)督管理的審查制度建設，也有必要進一步加強。（作者：包興安）

　　轉(zhuǎn)自：證券日報

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