快查快辦 資本市場(chǎng)稽查執(zhí)法效率顯著提升

　　快查快辦，已成為資本市場(chǎng)嚴(yán)查違法違規(guī)的監(jiān)管常態(tài)。近一段時(shí)間以來(lái)，證監(jiān)會(huì)加大力度嚴(yán)厲查處資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅查處了一批財(cái)務(wù)造假虛增利潤(rùn)，大股東和實(shí)際控制人資產(chǎn)占用、違規(guī)擔(dān)保，中介機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)，惡性操縱市場(chǎng)等典型案件，多家公司從立案到收到行政處罰事先告知書(shū)，用時(shí)僅五六十天，從重從快從嚴(yán)打擊證券期貨違法活動(dòng)的效率明顯提高。

　　與此同時(shí)，稽查執(zhí)法查案辦案更加精準(zhǔn)透明，記者從業(yè)內(nèi)人士處了解到，監(jiān)管層將持續(xù)精準(zhǔn)監(jiān)管，促使上市公司及大股東講真話(huà)，做真賬，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，守住信息披露資本市場(chǎng)的生命線。

　　稽查執(zhí)法效率顯著提升

　　今年以來(lái)，國(guó)務(wù)院金融委四次發(fā)聲，對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”，證監(jiān)會(huì)加大稽查執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，對(duì)惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”，持續(xù)凈化資本市場(chǎng)環(huán)境。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也在不斷推動(dòng)增加法制供給，提升違法違規(guī)成本。

　　資本市場(chǎng)監(jiān)管從嚴(yán)的變化讓查案節(jié)奏也在進(jìn)一步加快。記者統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來(lái)，有多起違反違規(guī)案件從立案到收到行政處罰事先告知書(shū)，僅用時(shí)五六十天，從快懲處效率顯著提升。*ST聯(lián)絡(luò)因涉嫌信息披露違法違規(guī)8月6日被證監(jiān)會(huì)立案，9月29日收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書(shū)，查案用時(shí)54天；ST金花5月29日因涉嫌未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)被立案，7月31日收到行政處罰事先告知書(shū)，查案用時(shí)63天。維維股份、*ST安通、中金環(huán)境等多起案件的查案辦案時(shí)間也都在百日之內(nèi)，辦案效率明顯提速。

　　南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為的調(diào)查呈現(xiàn)力度大、速度快、效率高的特點(diǎn)?？梢钥闯?，針對(duì)上市公司違規(guī)信披、財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等資本市場(chǎng)違法犯罪行為，證監(jiān)會(huì)采取的是“零容忍”政策，從嚴(yán)、從重、從快地追究相關(guān)違法機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任，凈化市場(chǎng)環(huán)境。

　　“國(guó)務(wù)院金融委和證監(jiān)會(huì)在多個(gè)場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)了要對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為零容忍，體現(xiàn)出監(jiān)管層對(duì)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展的呵護(hù)之心?！碧锢x指出，財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，是以損害多數(shù)人利益為代價(jià)，為少數(shù)人換取不義之財(cái)，是資本市場(chǎng)上的掠奪，是對(duì)普通投資者的侵害，必須重拳出擊，加大執(zhí)法力度，正本清源，讓市場(chǎng)參與者產(chǎn)生敬畏之心。

　　更精準(zhǔn)更透明

　　稽查執(zhí)法更高效

　　“精準(zhǔn)監(jiān)管”是監(jiān)管層多次提及的說(shuō)法。上交所近日表示，要加強(qiáng)精準(zhǔn)監(jiān)管，引導(dǎo)公司規(guī)范運(yùn)作，聚焦財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等突出問(wèn)題，穩(wěn)妥處置化解風(fēng)險(xiǎn)；科創(chuàng)板抓早抓小，防止亂象重演。記者從業(yè)內(nèi)人士處了解到，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持對(duì)信披違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢(shì)，加大懲戒力度，加強(qiáng)監(jiān)管震懾力，綜合運(yùn)用行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償、誠(chéng)信記錄等立體責(zé)任體系，提升違法違規(guī)成本，通過(guò)持續(xù)精準(zhǔn)監(jiān)管，促使上市公司及大股東講真話(huà)，做真賬；推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，守住信息披露這一資本市場(chǎng)的生命線。

　　精準(zhǔn)監(jiān)管能夠直達(dá)監(jiān)管重點(diǎn)，化風(fēng)險(xiǎn)于無(wú)形之中。萬(wàn)達(dá)信息此前發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到上海證監(jiān)局《關(guān)于萬(wàn)達(dá)信息股份有限公司的監(jiān)管關(guān)注函》，上海證監(jiān)局高度關(guān)注萬(wàn)達(dá)信息原控股股東萬(wàn)豪投資占用上市公司7.435億元的事件，督促公司積極采取措施收回占用款，督促原控股股東及原實(shí)際控制人盡快償還占用款，并對(duì)公司、原控股股東、原實(shí)際控制人采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對(duì)原董事會(huì)秘書(shū)及原財(cái)務(wù)總監(jiān)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。截至2019年12月31日，上述非經(jīng)營(yíng)性占用資金已歸還完畢。

　　上海證監(jiān)局指出，經(jīng)查，萬(wàn)達(dá)信息原控股股東萬(wàn)豪投資及原實(shí)際控制人史一兵對(duì)上述資金占用行為負(fù)有主要責(zé)任，已依法對(duì)萬(wàn)豪投資和史一兵立案調(diào)查。

　　武漢科技大學(xué)金融研究所所長(zhǎng)董登新指出，精準(zhǔn)監(jiān)管讓侵占上市公司資金的大股東或?qū)嶋H控制人領(lǐng)責(zé)，體現(xiàn)了監(jiān)管的公平、公正精神，并有利于對(duì)債權(quán)人、中小投資者等的權(quán)益保護(hù)。

　　不僅如此，稽查執(zhí)法更加透明。面對(duì)市場(chǎng)對(duì)于“妖股”的質(zhì)疑聲，深交所按規(guī)定對(duì)天山生物、豫金剛石、長(zhǎng)方集團(tuán)3只股票的交易情況進(jìn)行全面核查，并將相關(guān)異常交易線索上報(bào)證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)已分別對(duì)天山生物、豫金剛石、長(zhǎng)方集團(tuán)存在異常交易的相關(guān)賬戶(hù)正式立案調(diào)查，及時(shí)回應(yīng)了市場(chǎng)關(guān)切，也向市場(chǎng)釋放了監(jiān)管緊盯異常交易，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的信號(hào)。（作者：程丹）

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀