證監(jiān)會(huì)明確信息技術(shù) 服務(wù)機(jī)構(gòu)備案制度化

　　為落實(shí)新《證券法》，證監(jiān)會(huì)前期發(fā)布了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》。為做好相關(guān)配套工作，方便從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展備案工作，證監(jiān)會(huì)制定了《〈證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第16號(hào)》及《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類(lèi)第1號(hào)》，自發(fā)布之日起施行。

　　證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局副主任葛一苗表示，證券期貨市場(chǎng)的安全平穩(wěn)運(yùn)行高度依賴(lài)信息技術(shù)系統(tǒng)。近年來(lái)，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等金融科技在證券期貨市場(chǎng)得到廣泛的應(yīng)用，降低了成本，提高了效率，成為市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的重要推動(dòng)力之一，同時(shí)，其安全問(wèn)題和規(guī)范問(wèn)題也備受關(guān)注。新《證券法》第160條規(guī)定了從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案，并應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。

　　上述規(guī)定將信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案作為一項(xiàng)制度明確下來(lái)，充分體現(xiàn)了對(duì)證券期貨業(yè)信息技術(shù)和信息安全的高度重視?！侗O(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類(lèi)第1號(hào)》包括備案范圍、備案系統(tǒng)、備案程序等，主要內(nèi)容有三個(gè)方面。

　　一是借助信息化手段優(yōu)化備案工作。應(yīng)用信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案信息采集系統(tǒng)開(kāi)展備案工作，對(duì)備案信息采集系統(tǒng)的訪問(wèn)地址、用戶(hù)賬號(hào)注冊(cè)方式等作了具體說(shuō)明；將《備案規(guī)定》的備案事項(xiàng)概括為首次備案、重大事項(xiàng)備案和年度備案三種備案類(lèi)型，結(jié)合備案信息采集系統(tǒng)的各個(gè)報(bào)送欄目，分別說(shuō)明了三種備案類(lèi)型所需報(bào)送的材料內(nèi)容、材料載體、材料提交的具體欄目、提交流程等事項(xiàng)。

　　二是細(xì)化備案程序。依次對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料、證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局查閱備案材料、備案材料補(bǔ)正、辦結(jié)備案、備案信息公示的具體程序和時(shí)限要求作出說(shuō)明。

　　三是優(yōu)化基金信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案安排。鑒于部分信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)同時(shí)從事證券、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)，為減輕市場(chǎng)機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)，要求基金信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)比照本指引有關(guān)要求開(kāi)展備案工作；同時(shí)從事證券和基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)只需進(jìn)行一次首次備案即可。（作者：王君暉）

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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