夯實資本市場“塔基” 五方面打造中小微企業(yè)生態(tài)圈

　　掛牌公司超1700家、累計融資138億元的青島藍海股權交易中心(以下簡稱“藍海股交中心”)構建了以中小企業(yè)股權交易為核心，財富管理產(chǎn)品交易、基金服務和金融科技為載體的“1+N”金融綜合服務平臺，打造適合中小微企業(yè)規(guī)范成長的生態(tài)圈。

　　在藍海的發(fā)展歷程中，為中小企業(yè)做了哪些服務？如何對接多層次資本市場？證券時報記者帶著這些問題采訪了藍海股交中心黨支部書記、總經(jīng)理常欣。

　　發(fā)展平臺優(yōu)勢

　　服務區(qū)域實體經(jīng)濟

　　證券時報記者：藍海股交中心打造了適合中小微企業(yè)規(guī)范成長的生態(tài)圈，請您介紹下相關情況。

　　常欣：自2014年以來，藍海股交立足青島、輻射全省，圍繞資本要素聚集和生態(tài)搭建，夯實“券商主導、政府監(jiān)管、市場化運作”三項基礎，強化“政府政策運用平臺、中小企業(yè)規(guī)范園地、中小企業(yè)融資中心、資本中介延伸服務、上市孵化器”五項功能。

　　截至目前，藍海股交中心掛牌企業(yè)1717家，托管展示企業(yè)3223家；累計幫助掛牌企業(yè)實現(xiàn)各類融資138.21億元。通過規(guī)范、培育，海容冷鏈、青島農(nóng)商行實現(xiàn)A股上市，12家民營企業(yè)登陸新三板，2家企業(yè)啟動海外上市，50多家企業(yè)啟動新三板，5家企業(yè)實現(xiàn)并購。

　　證券時報記者：在服務區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面，藍海股交中心做了哪些具體工作？

　　常欣：我們主要從五方面來打造服務區(qū)域經(jīng)濟和企業(yè)發(fā)展的“一條龍”服務。

　　一是分板培育，篩選服務優(yōu)質(zhì)中小微企業(yè)。堅持“3+3”分板管理模式，設立“價值優(yōu)選板”“成長進取板”及“科技創(chuàng)新板”，開展“靶向式”服務。結合山東省海洋產(chǎn)業(yè)特色，增設“海洋特色板塊”；探索市場化“人才+科技+資本”對接機制，推出“國際人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)板”。實施掛牌企業(yè)的動態(tài)管理，制定企業(yè)規(guī)范培育、警示摘牌等制度，篩選TOP100重點跟蹤服務，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰、活水育企、有進有退、良性循環(huán)。

　　二是多元融合，完善“藍海股、藍海貸、藍海債”序列化融資體系，創(chuàng)立“企易融”品牌，打造中小企業(yè)融資優(yōu)化方案提供商。與36家銀行開展戰(zhàn)略合作，綜合授信超過300億元。創(chuàng)新啟動“科技扶企計劃”“掛牌貸”“人才貸”等合作方式，推進“投保貸聯(lián)動”“投貸聯(lián)動”“投貸債聯(lián)動”等模式，梳理并融合適合民營企業(yè)的“藍海貸”產(chǎn)品230余種。比如：與日照銀行推出“投貸聯(lián)動”大賽，以賽促貸，15天28家企業(yè)獲貸2.4億元；依托“藍?；酃馈?，與嶗山交銀村鎮(zhèn)銀行創(chuàng)設“估值貸”，創(chuàng)新銀行信用貸款新模式等。扎實推進“藍海債”，備案發(fā)行45億元服務實體經(jīng)濟。創(chuàng)新設立全國首只中小企業(yè)扶持計劃，首期5000萬元，以可轉債方式投向種子期、天使期科技創(chuàng)新型中小微企業(yè)，已投資1400萬元。

　　三是搭建平臺，匯聚私募股權基金機構。創(chuàng)新金融“共享經(jīng)濟”理念，在全國區(qū)域性市場首家設立私募基金孵化器——藍?；鸸觯蛟焖侥蓟稹澳?、投、管、退、轉、包”全鏈條綜合服務平臺。目前已有中金、中經(jīng)、盛景等195家私募基金及投資類機構入駐，基金規(guī)模預計160億元以上。設立“基金板”，展示基金及基金管理人103只/家，總規(guī)模超過600億元。與市場監(jiān)管、大數(shù)據(jù)等部門數(shù)據(jù)信息聯(lián)通工作有序推進，目前正積極推動有限合伙企業(yè)份額出質(zhì)業(yè)務試點。

　　四是優(yōu)化流程，股權托管服務更加深入。結合銀保監(jiān)會商業(yè)銀行股權托管辦法，進一步優(yōu)化股權托管業(yè)務流程，比銀保監(jiān)會要求提前半年完成青島轄區(qū)商業(yè)銀行股權登記托管確權工作。省內(nèi)農(nóng)商行和村鎮(zhèn)銀行托管業(yè)務獲得準許，已完成111家非上市銀行股權托管工作，托管銀行股權1481.35億元。承接部分新三板摘牌企業(yè)托管工作。成功服務青島農(nóng)商行、海容冷鏈IPO，成為全國首家服務農(nóng)村商業(yè)銀行成功上市的區(qū)域股權市場，也是全國首家托管解決企業(yè)“三類股東”問題的區(qū)域股權市場，具有較強的開創(chuàng)和實操意義。

　　五是培訓路演，提升中小微企業(yè)規(guī)范化水平。與深交所合作打造“科技金融”常態(tài)化線上路演，建立“線上+線下”路演機制，組織路演32期，服務企業(yè)170余家，其中21家企業(yè)實現(xiàn)融資8.1億元，融資率達13.1%。創(chuàng)設“藍海匯智”系列化培訓品牌，開創(chuàng)“藍海薈行”服務品牌，組織企業(yè)走進上交所、海爾、特銳德等調(diào)研學習，累計舉辦120余期，培訓企業(yè)2200余家次，6300余人次。

　　全力對接

　　多層次資本市場

　　證券時報記者：掛牌公司的發(fā)展壯大，客觀上要求著去更符合市場規(guī)模的市場平臺上進一步進行融資發(fā)展，藍海股交中心在對接多層次資本市場方面有哪些嘗試？

　　常欣：資本市場本身就應該是一個雙向機制，有升有降。應參考甲A聯(lián)賽的模式，建立升降級機制。一方面，能夠培育孵化中小企業(yè)積極登陸資本市場，并逐步做大做強，從而從區(qū)域性股權交易市場轉板到更高的資本市場；另一方面，對于更高層次資本市場來說，特別是新三板，也需要打造一個有進有出的生態(tài)，將有些企業(yè)從新三板退下來繼續(xù)由區(qū)域股權市場規(guī)范、培育。

　　截至目前，藍海股交中心已有2家托管企業(yè)實現(xiàn)A股上市，12家民營企業(yè)登陸新三板，50多家企業(yè)啟動“新三板”，5家企業(yè)實現(xiàn)并購。藍海股交中心成功服務青農(nóng)商行、海容冷鏈兩家青島企業(yè)IPO，成為全國首家服務農(nóng)村商業(yè)銀行成功上市和首家托管解決企業(yè)“三類股東”問題的區(qū)域股權市場，具有較強的開創(chuàng)和實操意義。

　　同時，近幾年我們與港交所、新加坡交易所、日本東京交易所、韓國交易所、澳交所等海外資本市場做了一些緊密的對接，已有2家企業(yè)啟動海外上市。

　　證券時報記者：今年暴發(fā)的新冠疫情，對山東及青島的經(jīng)濟和企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響，藍海股交中心在服務企業(yè)方面做了哪些工作？

　　常欣：面對疫情，藍海股交中心在全國同行業(yè)率先推出多項舉措，積極為企業(yè)紓困解憂，用有效、精準、有力度的舉措，緩解掛牌企業(yè)、會員機構生產(chǎn)經(jīng)營困難，伴企業(yè)共成長、共渡難關。

　　具體來看，包括獎勵向疫區(qū)捐物捐資的會員機構，結合實際捐助行為，依據(jù)會員管理辦法相關規(guī)定進行獎勵；提高股權托管效率，非上市商業(yè)銀行及股份公司股權托管確權工作采用“線上+線下”的網(wǎng)絡確權方式；提高私募可轉債發(fā)行效率，為募集資金與疫情防控有關的發(fā)行人建立“綠色通道”，優(yōu)先審核優(yōu)先備案，切實提高服務效率；支援疫區(qū)企業(yè)免收年費，對以捐贈資金、物資等形式支援疫區(qū)且數(shù)額較大的掛牌企業(yè)，經(jīng)核實后免收2020年度掛牌年費等。（作者：程丹）

　　轉自：證券時報

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