“零容忍”打擊重大證券違法活動(dòng)上升到新高度

　　11月2日，中央深改委會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的若干意見(jiàn)》。會(huì)議指出，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要制度安排。要加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加大對(duì)重大違法案件的查處懲治力度，夯實(shí)資本市場(chǎng)法治和誠(chéng)信基礎(chǔ)，加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，推動(dòng)構(gòu)建良好市場(chǎng)秩序。中央層面審議通過(guò)關(guān)于打擊證券違法活動(dòng)的專門(mén)文件，在我國(guó)資本市場(chǎng)歷史上是第一次。

　　《若干意見(jiàn)》審議通過(guò)，標(biāo)志著“零容忍”打擊重大證券違法活動(dòng)上升到一個(gè)新高度。

　　一直以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視打擊證券違法犯罪活動(dòng)和維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展工作。今年以來(lái)，國(guó)務(wù)院金融委已經(jīng)先后多次召開(kāi)會(huì)議，部署從嚴(yán)打擊證券違法犯罪相關(guān)工作。7月30日的中央政治局會(huì)議又專門(mén)提出，要推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)。

　　近年來(lái)，在國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)守監(jiān)管執(zhí)法的主責(zé)主業(yè)，把大力提升稽查處罰效能作為全面深化資本市場(chǎng)改革的重點(diǎn)工作積極推進(jìn)，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研判，從源頭上減少各類違法犯罪行為；同時(shí)，與立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、相關(guān)部委和地方政府積極協(xié)作，不斷完善資本市場(chǎng)法律制度體系，持續(xù)強(qiáng)化重大案件的查處力度，證券執(zhí)法司法的有效性、威懾力不斷增強(qiáng)，“零容忍”打擊行動(dòng)初見(jiàn)成效，市場(chǎng)生態(tài)明顯好轉(zhuǎn)。

　　據(jù)證券時(shí)報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，截至今年9月底，2020年證監(jiān)會(huì)新啟動(dòng)案件調(diào)查270件， 作出行政處罰決定204件，市場(chǎng)禁入決定27件，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及線索101起。集中力量查處了一批市場(chǎng)高度關(guān)注、影響惡劣的重大案件，起到了震懾作用。

　　今年以來(lái)，多樁影響惡劣的案件被立案調(diào)查、從重處罰，監(jiān)管層以實(shí)際行動(dòng)彰顯了打擊違法違規(guī)行為的決心。截至今年9月底，證監(jiān)會(huì)已對(duì)宜華生活、豫金剛石、維維股份等35家上市公司涉嫌信息披露違法行為立案調(diào)查，對(duì)康美藥業(yè)、康得新、獐子島財(cái)務(wù)造假、凱迪生態(tài)關(guān)聯(lián)方資金占用、銀河生物違規(guī)擔(dān)保等案件予以從重處罰。對(duì)樂(lè)視網(wǎng)涉嫌欺詐發(fā)行、斯太爾涉嫌財(cái)務(wù)造假等案件作出行政處罰事先告知?？档眯隆⒖得浪帢I(yè)財(cái)務(wù)造假、天翔環(huán)境實(shí)際控制人資金占用等案件已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　在追究上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等責(zé)任的同時(shí)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)涉嫌未勤勉盡責(zé)行為同步調(diào)查。堅(jiān)持“精準(zhǔn)執(zhí)法、科學(xué)問(wèn)責(zé)”，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，切實(shí)提高大股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高管理人員的違法成本。對(duì)惡性操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)交易秩序的違法行為予以堅(jiān)決查處。從嚴(yán)從重處罰汪耀元內(nèi)幕交易(罰沒(méi)金額37.45億元)、祝芹芳等人內(nèi)幕交易(涉案金額9億元)、趙堅(jiān)等人信息操縱、呂樂(lè)等人跨境操縱等典型案件。

　　從金融委會(huì)議多次提及對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪“零容忍”，到此次中央正式出臺(tái)文件進(jìn)行打擊。為何這一問(wèn)題如此受到關(guān)注？中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海表示，這主要是源于股市多年來(lái)的現(xiàn)狀。過(guò)往多年，對(duì)于違法犯罪分子，違法犯罪的收益高于成本；對(duì)于公司機(jī)構(gòu)和投資人而言，守信收益低于守信成本；對(duì)投資者而言，維權(quán)成本高于維權(quán)收益，這讓一些投資者陷入了“為了追回一只雞而殺掉一頭?！钡膶擂尉车?，這是資本市場(chǎng)里的“牛皮癬”，必須穩(wěn)準(zhǔn)狠地堅(jiān)決打擊。（作者：王君暉）

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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