證監(jiān)會與最高檢聯(lián)合發(fā)布12起證券違法犯罪典型案例 以案說法向市場傳遞“零容忍”信號

　　11月6日，中國證監(jiān)會聯(lián)合最高人民檢察院發(fā)布了12起證券違法犯罪典型案例。

　　在回答中國證券報(bào)記者關(guān)于如何更好地發(fā)揮證監(jiān)會行政處罰工作作用的提問時(shí)，證監(jiān)會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱表示，證監(jiān)會將從建立健全行政執(zhí)法工作基礎(chǔ)制度，嚴(yán)厲打擊和懲處違法違規(guī)行為，強(qiáng)化輿論引導(dǎo)工作等方面著力做好行政處罰工作。

　　滕必焱表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹對各類違法違規(guī)行為“零容忍”的要求，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)同合作，不斷提升行政執(zhí)法的專業(yè)化水平，提高行政執(zhí)法一致性，依法打擊各類證券違法犯罪活動(dòng)，為增強(qiáng)資本市場樞紐功能，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制，建立常態(tài)化退市機(jī)制，提高直接融資比重提供執(zhí)法保障，全力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　提升監(jiān)管執(zhí)法效能

　　證監(jiān)會表示，典型案例的發(fā)布，既能夠以案說法，向市場傳遞“零容忍”的信號，提升執(zhí)法威懾，凈化市場生態(tài)，又能夠進(jìn)一步強(qiáng)化行政刑事執(zhí)法協(xié)作，保障證券行政執(zhí)法一致性，有效提升監(jiān)管執(zhí)法效能，對于資本市場更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益具有十分重要的意義。

　　本次發(fā)布的12起證券違法犯罪典型案例包括6起證券刑事犯罪典型案例和6起證券行政違法典型案例。其中，6起證券行政違法典型案例包括信息披露違法違規(guī)，操縱市場和內(nèi)幕交易等案件類型，主要針對危害資本市場健康穩(wěn)定的三大“頑疾”，均是受到社會廣泛關(guān)注，有一定社會影響力的典型案件，例如“雅某股份有限公司信息披露違法案”“廖某強(qiáng)操縱證券市場案”等。另外6起證券刑事犯罪典型案例涵蓋了當(dāng)前證券犯罪的主要類型，體現(xiàn)了依法從嚴(yán)懲治證券犯罪的司法態(tài)度。典型案例直觀展現(xiàn)了執(zhí)法司法部門嚴(yán)格落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化金融監(jiān)管的總體要求，嚴(yán)厲打擊資本市場違法違規(guī)行為的工作成效。

　　證監(jiān)會指出，監(jiān)管執(zhí)法是資本市場健康發(fā)展的基石。證監(jiān)會高度重視證券、期貨違法犯罪案件的行政執(zhí)法工作，切實(shí)貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于依法懲治金融證券違法犯罪、防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)的決策部署。

　　從重從快從嚴(yán)打擊

　　最高檢第四檢察廳廳長鄭新儉在新聞發(fā)布會上介紹，6起犯罪典型案例具有三大特點(diǎn)：

　　一是覆蓋當(dāng)前證券期貨犯罪的主要類型。6起刑事犯罪案例涉及5個(gè)罪名，涵蓋了證券發(fā)行和證券交易領(lǐng)域的常見多發(fā)犯罪，揭示了相關(guān)犯罪的主要形態(tài)、類型，反映了當(dāng)前證券期貨犯罪的特點(diǎn)、趨勢。二是展現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)參與資本市場法治建設(shè)的職能作用。檢察機(jī)關(guān)通過退回補(bǔ)充偵查、依法追訴漏罪、變更指控罪名等方式，做到精準(zhǔn)指控、不枉不縱。針對個(gè)別中介機(jī)構(gòu)在涉案公司財(cái)務(wù)造假中的嚴(yán)重違規(guī)違法問題，檢察機(jī)關(guān)結(jié)合相關(guān)案例，向中國注冊會計(jì)師協(xié)會制發(fā)了加強(qiáng)注冊會計(jì)師行業(yè)自律監(jiān)管方面的檢察建議。三是彰顯依法從嚴(yán)懲治證券期貨犯罪的態(tài)度。6起典型案例中，司法機(jī)關(guān)對部分犯罪情節(jié)惡劣、社會危害嚴(yán)重或者拒不認(rèn)罪的被告人依法從嚴(yán)懲處，體現(xiàn)零容忍、不放縱的證券期貨犯罪司法政策。

　　據(jù)了解，近年來，檢察機(jī)關(guān)與證券監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)等各負(fù)其責(zé)、相互配合、互相監(jiān)督制約，不斷健全辦理證券期貨犯罪案件的制度機(jī)制，加強(qiáng)專業(yè)化能力建設(shè)，切實(shí)提高辦案質(zhì)效。2017年至今年9月，全國檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕各類證券期貨犯罪302人，起訴342人。其中，今年1至9月批準(zhǔn)逮捕102人，起訴98人，分別同比上升15%和27%。

　　“6起證券違法典型案例反映了當(dāng)前資本市場違法行為的主要類型及變動(dòng)趨勢，彰顯了證監(jiān)會對違法違規(guī)行為‘零容忍’的鮮明執(zhí)法態(tài)度和‘四個(gè)敬畏、一個(gè)合力’的監(jiān)管理念?！彪仂徒榻B，黨的十九大以來，證監(jiān)系統(tǒng)對相關(guān)違法案件共作出行政處罰決定810件，市場禁入決定82件，罰沒款金額193.04億元。下一步，證監(jiān)會將與司法機(jī)關(guān)密切協(xié)作，依法從重從快從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)，全力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。

　　鄭新儉表示，檢察機(jī)關(guān)將進(jìn)一步密切與證券期貨監(jiān)管等有關(guān)部門的協(xié)作配合，更好地發(fā)揮檢察職能作用，持續(xù)加大對財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等危害證券期貨市場秩序犯罪的懲治力度，為資本市場改革發(fā)展提供有力司法保障。

　　著力做好行政處罰工作

　　在回答中國證券報(bào)記者關(guān)于發(fā)揮行政處罰工作作用的提問時(shí)，滕必焱表示，行政處罰工作主要在以下幾個(gè)方面著力。

　　一是建立健全行政執(zhí)法工作基礎(chǔ)制度。以新證券法的貫徹實(shí)施為契機(jī)，持續(xù)開展類型化案件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、裁量基準(zhǔn)等相關(guān)配套制度建設(shè)，推動(dòng)完善行政執(zhí)法工作的體制機(jī)制，積極參與刑法修改、期貨法出臺等立法工作進(jìn)程，不斷夯實(shí)行政執(zhí)法工作的基礎(chǔ)，進(jìn)一步提升執(zhí)法效率和專業(yè)化水平。

　　二是嚴(yán)厲打擊和懲處違法違規(guī)行為，顯著提升違法成本。加強(qiáng)對欺詐發(fā)行、信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場等典型違法行為的懲戒力度。進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。督促其切實(shí)發(fā)揮好市場“看門人”作用。通過嚴(yán)格執(zhí)法為全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制、提高上市公司質(zhì)量提供堅(jiān)實(shí)的后端執(zhí)法保障。

　　三是強(qiáng)化輿論引導(dǎo)工作，向市場傳遞“零容忍”的鮮明信號。加強(qiáng)對典型案件的宣傳。及時(shí)通報(bào)財(cái)務(wù)造假等類型的典型案件處理情況，以案說法，借助典型案例宣傳強(qiáng)化對市場主體的警示教育，引導(dǎo)全市場構(gòu)建誠信守法的良好生態(tài)。（作者：昝秀麗）

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報(bào)

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