10倍配資平臺頂風作案！直播間萬人圍觀 監(jiān)管部門警示殺豬盤、虛擬盤風險

　　新疆證監(jiān)局網(wǎng)站11月26日消息，經(jīng)核實，中天在線不具備證券期貨業(yè)務資質(zhì)。新疆證監(jiān)局提醒廣大投資者，證券、期貨市場的場外配資活動屬于非法金融活動，存在極高風險。

　　記者當日進入中天在線直播間，平臺仍在正常播放，還有萬人在線。

　　以提供高倍率杠桿配資為誘餌

　　記者添加了中天在線助理QQ，以游客身份聽課。

　　中天在線助理介紹，“我們主要是提供實盤會員服務的，包括散戶配資、技術服務、操作策略發(fā)布、倉位管理、個股跟蹤等一系列金融服務?！?/p>

　　除中天在線外，近日，多地證監(jiān)局相繼公示場外配資“黑名單”，多家場外配資平臺位列其中，多數(shù)以提供高倍率的杠桿配資為誘餌。

　　早前，證監(jiān)會7月8日集中曝光258家非法從事場外配資的平臺及其運營機構名單。

　　四種模式大起底

　　監(jiān)管部門指出，“場外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，并收取利息、費用或收益分成的活動。整治對象包括配資中介機構、軟件開發(fā)公司、證券公司、證券賬戶出借人和借用人、資金提供方等。

　　縱觀其行為模式主要包括：

　　1、系統(tǒng)分倉模式。主要指配資中介機構利用賬戶分倉系統(tǒng)將證券賬戶拆分為若干虛擬交易子賬戶，并提供給投資者進行股票配資交易。

　　2、出借賬戶模式。主要指配資中介機構將自有或控制的證券賬戶提供給投資者進行股票配資交易。

　　3、虛盤配資模式。主要指配資中介機構利用虛擬股票交易系統(tǒng)組織投資者進行股票配資交易，投資者的交易指令和資金并未實際進入證券交易系統(tǒng)。

　　4、點買配資模式。主要指點買人(即資金需求方)提供股票交易策略，投資人(即資金提供方)提供配資資金和證券賬戶，雙方經(jīng)配資中介機構撮合后進行股票配資交易，并按約定分享投資收益。

　　值得關注的是，監(jiān)管部門近期提醒，警惕“虛擬盤”配資騙局。

　　裁判文書網(wǎng)近期也公布了多起“場外配資”虛擬盤案件。浙江省紹興市越城區(qū)人民法院對段文敬、李智、陳文鑫等詐騙罪一審刑事判決書顯示，被告人相互合作配合，利用多個微信號虛構“老師”、“助理”、“客戶”等身份，以提供高倍率的杠桿配資為誘餌，通過謊稱有“行情分析師”指導投資，向被害人發(fā)送虛假的他人盈利信息等方式引誘被害人開某投資。組長和組員隱瞞平臺以造成被害人損失為目的進而騙取被害人資金的事實，包裝平臺幫助被害人盈利的能力，騙取被害人的信賴。為賺取“建倉費”、“遞延費”等高額手續(xù)費，組長和組員不斷向被害人發(fā)送“行情信息”，誘導被害人頻繁“做單”。為造成被害人的交易虧損，組長和組員采用讓被害人少賺多虧的策略，在被害人略微盈利時便誘導被害人“出單”，以減少被害人的盈利，在被害人虧損時，以告知行情會反轉等方式誘導被害人繼續(xù)“持單”，以擴大被害人的損失。

　　經(jīng)鑒定，該平臺未與證券交易所發(fā)生數(shù)據(jù)交換，不存在真實的股票交易行為，且后臺具有修改防止盈點的功能。

　　監(jiān)管部門提醒，警惕“虛擬盤”配資騙局，可以從以下幾個特征辨別是否屬于“虛擬盤”配資騙局：一是著力宣傳利息手續(xù)費低，如低息配資、出金快、操作簡單等；二是無法查詢交割單；三是虛擬盤的網(wǎng)址很多是由純數(shù)字構成，服務器大多在境外；四是虛擬盤網(wǎng)站不能在官網(wǎng)在線交易，平臺客服會跟你說下載軟件才能交易；五是資金被要求打入某個個人或公司賬戶。

　　此外，監(jiān)管部門近期提醒，高度警惕所謂股市“殺豬盤”風險。

　　持續(xù)推進打擊場外配資常態(tài)化

　　2015年起，證監(jiān)會開始大力整頓場外配資，目前已對多家公司進行處罰，并屢次警示投資者遠離配資。

　　證監(jiān)會指出，根據(jù)新修訂的證券法規(guī)定，證券融資融券業(yè)務屬于證券公司專營業(yè)務，未經(jīng)證監(jiān)會核準，任何單位和個人不得經(jīng)營。場外配資活動本質(zhì)上屬于只有證券公司才能依法開展的證券融資融券業(yè)務，相關機構或個人未取得相應證券業(yè)務經(jīng)營資質(zhì)從事場外配資活動的，構成非法證券業(yè)務活動，屬于違法行為，將被依法追究法律責任。

　　2019年11月，最高人民法院發(fā)布《全國法院民商事審判工作會議紀要》，在強調(diào)場外配資違法性的基礎上，明確了場外配資合同屬于無效合同，場外配資參與者將自行承擔相關風險和責任。

　　證監(jiān)會提醒廣大投資者，場外配資平臺均不具備證券業(yè)務經(jīng)營資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務活動，有的采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。請廣大投資者提高風險防范意識，自覺遠離場外配資活動，以免遭受財產(chǎn)損失。如因參與場外配資被騙，請及時向當?shù)毓矙C關報案。

　　轉自：中國證券報

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