證監(jiān)會多次“點題”國際監(jiān)管合作 加快制度規(guī)則與國際最佳實踐的深層次對接

　　當前，資本市場雙向開放正在向更大范圍、更高層次的目標加速前進；相應的，對國際監(jiān)管合作也提出了更高的要求。

　　12月15日，證監(jiān)會副主席閻慶民在2020央視財經(jīng)論壇暨上市公司峰會上致辭時表示，抓緊推動資本市場制度型開放，加快制度規(guī)則與國際最佳實踐的深層次對接，助力國內(nèi)循環(huán)與國際循環(huán)相互促進。

　　就在一個多月前的第二屆外灘金融峰會上，證監(jiān)會副主席方星海表示，資本市場雙向開放必然要求加強國際監(jiān)管合作。證監(jiān)會將始終秉持開放的態(tài)度和合作的誠意，主動加強與境外監(jiān)管機構(gòu)、國際金融組織的廣泛合作，共同推進解決中概股公司審計監(jiān)管等方面的問題，切實維護各國投資者合法權(quán)益。嚴厲打擊跨境上市和證券發(fā)行中的財務造假行為，維護我國企業(yè)國際形象。反對一切人為阻斷資本國際循環(huán)的行為。

　　不到兩個月的時間，證監(jiān)會至少兩次“點題”國際監(jiān)管合作。對此，北京利物投資管理有限公司創(chuàng)始合伙人常春林向《證券日報》記者表示，隨著中國企業(yè)參與全球化經(jīng)濟體系程度越來越高，金融科技迅猛發(fā)展促使跨境金融服務加速推進，金融業(yè)務日益多元化、國際化，金融開放程度不斷深化，意味著國際監(jiān)管合作需要不斷加強。與此同時，國際監(jiān)管合作也是經(jīng)濟金融國際化的必然要求和結(jié)果。加強跨境監(jiān)管合作，有利于建立更加高效跨境執(zhí)法協(xié)作機制，不斷完善跨境監(jiān)管協(xié)作的法律基礎，幫助我國和境外監(jiān)管機構(gòu)達成監(jiān)管目標，共同保障境內(nèi)外資本市場互聯(lián)互通平穩(wěn)順利推進。

　　談及證監(jiān)會在加強國際監(jiān)管合作方面的舉措，南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝向《證券日報》記者梳理道，今年以來，證監(jiān)會不斷加強國際監(jiān)管合作，與“零容忍”的高壓態(tài)勢齊頭并進，嚴厲打擊跨境操縱市場、內(nèi)幕交易、虛假陳述等各類證券期貨違法行為。譬如，在中概股公司審計監(jiān)管上，證監(jiān)會與境外有關市場監(jiān)管方加強合作；在國際證監(jiān)會組織(IOSCO)多邊備忘錄等合作框架下，證監(jiān)會已向多家境外監(jiān)管機構(gòu)提供部分境外上市公司相關審計工作底稿等。

　　“在國際監(jiān)管合作中，證監(jiān)會堅持持續(xù)對外交流，不斷加強跨境監(jiān)管執(zhí)法合作，不斷增進共識、建立互信。據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)公布的中國證監(jiān)會與境外證券(期貨)監(jiān)管機構(gòu)簽署的備忘錄一覽表顯示，截至2019年12月份，證監(jiān)會已與境外64個國家和地區(qū)的證券(期貨)監(jiān)管機構(gòu)簽署備忘錄?！背４毫直硎?，新證券法中將“國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理”單列為第一百七十七條。

　　田利輝進一步介紹，加強跨境監(jiān)管合作，打擊違規(guī)違法行為，是提振中國企業(yè)的形象和凈化國內(nèi)國際資本市場的必要工作。同時，跨境監(jiān)管和國際監(jiān)管合作是制度型開放的關鍵所在，而制度型開放是我國這一資本大國國際化的重點所在。中國資本市場30年的發(fā)展，是一個不斷市場化、法治化、國際化的過程，而國際化是我國實現(xiàn)從資本大國到資本強國的必由之路。

　　“不過，從目前國際金融監(jiān)管協(xié)調(diào)與合作的情況來看，亦存在一定的挑戰(zhàn)?！背４毫终J為，我國在金融監(jiān)管合作中要堅持公正公平的合作原則，立足于國際法基本理論，堅持獨立自主、堅持持續(xù)交流，以形成更多層面、更廣維度、更深層次的國際監(jiān)管合作格局。(作者：昌校宇)

　　轉(zhuǎn)自：證券日報

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