證監(jiān)會修訂內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

　　為貫徹落實新《證券法》，進一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報送行為，加強內(nèi)幕交易綜合防控，證監(jiān)會對《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》進行了修訂，于2020年9月18日向社會公開征求意見，并根據(jù)反饋情況進一步完善，形成了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》。

　　《登記管理制度》主要修訂內(nèi)容如下：一是落實新《證券法》規(guī)定。根據(jù)新《證券法》，進一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。二是壓實上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責任。規(guī)定董事長、董事會秘書等應(yīng)當對內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認意見；要求上市公司根據(jù)重大事項的變化及時補充報送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。三是強化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責。授權(quán)證券交易所對上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報具體內(nèi)容、填報人員范圍，對需要制作重大事項進程備忘錄的事項、填報內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時要求證券交易所應(yīng)當將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄等信息及時與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)共享。四是明確中介機構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時報送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對相關(guān)信息進行核實。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，不斷完善內(nèi)幕交易防控機制，依法嚴厲打擊內(nèi)幕交易行為，切實維護市場秩序。（作者：王君暉）

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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