上海轄區(qū)證券公司若出現(xiàn)合規(guī)問題，合規(guī)總監(jiān)這一“關(guān)鍵少數(shù)”將難逃其責。
近日，上海證監(jiān)局召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會，總結(jié)研判轄區(qū)證券公司合規(guī)管理形勢，部署轄區(qū)合規(guī)管理工作。
“該會議旨在深入貫徹證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，持續(xù)推動轄區(qū)證券公司提升合規(guī)風控水平，以適應資本市場全面深化改革對證券公司市場中介把關(guān)職責使命的更高要求?！鄙虾ＷC監(jiān)局黨委書記、局長程合紅表示。
第一財經(jīng)獲悉，座談會傳達了2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，通報了當前上海轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)管理工作存在的問題和不足，以及近年來上海證監(jiān)局在推動轄區(qū)證券公司夯實內(nèi)生約束機制方面的工作情況。多家參會機構(gòu)就新形勢下證券公司合規(guī)管理的問題、難點，以及貫徹落實證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神的計劃和思路等方面進行了發(fā)言交流。
據(jù)了解，上海地區(qū)證券公司數(shù)量一直位居全國前列，各項業(yè)務(wù)在全國占據(jù)重要份額，服務(wù)著4000多萬投資者，托管證券市值達13.3萬億元，機構(gòu)集聚化和業(yè)務(wù)復雜化的特點較為明顯。
程合紅在座談會上指出，證券公司是資本市場重要的專業(yè)機構(gòu)，承擔著資本市場“看門人”的重要職責。在“十四五”開局之際，以注冊制為代表的資本市場全面改革發(fā)展的持續(xù)推進，對證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)水平和職業(yè)操守提出了更高更嚴的要求。同時，新《證券法》、《刑法》修正案(十一)等資本市場基礎(chǔ)制度的修訂出臺，都充分體現(xiàn)了貫徹落實“零容忍”要求、壓實和強化中介機構(gòu)責任的顯著特點。
“合規(guī)管理是證券公司生存的基礎(chǔ)，是建立‘百年老店’的重要保障，需要證券公司全員共同努力?！彼麖娬{(diào)，高質(zhì)量的中介服務(wù)是高質(zhì)量的資本市場的重要組成部分，新時代對行業(yè)優(yōu)化資源配置功能的發(fā)揮提出了更迫切的需求，也對加強證券公司合規(guī)管理工作提出了更高要求。
程合紅表示，證券公司要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，合規(guī)負責人要帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者，具體體現(xiàn)在以下六個方面：
一要提高認識。證券公司是《證券法》明確規(guī)定的法定市場機構(gòu)，是經(jīng)過國家特需批準設(shè)立和執(zhí)業(yè)的機構(gòu)，負有法定的市場服務(wù)職責。在很大程度上，證券公司具有公共屬性，不是純粹追逐個體私利的一般企業(yè)。證券公司合規(guī)工作的意義重大，關(guān)乎證券公司法定職能的履行和公共屬性的落實，需要予以深刻認識。
二要正視不足。近年來，隨著監(jiān)管規(guī)則體系的逐步健全，證券行業(yè)合規(guī)管理水平和能力有所提升，在促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展、防范和化解重大風險等方面起到了一定作用。取得成績固然可喜，但當前行業(yè)合規(guī)管理存在的問題和不足亦需要認真正視。正如證監(jiān)會主席易會滿所說，合規(guī)創(chuàng)造價值，是行業(yè)付出巨大代價換來的經(jīng)驗教訓，全行業(yè)要對這些血的教訓時刻銘記、不斷反思。
三要增強能力。證券公司要營造良好的合規(guī)文化氛圍，加強合規(guī)宣導，發(fā)揮“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念的引領(lǐng)、熏陶作用。合規(guī)總監(jiān)等合規(guī)崗位要有“本領(lǐng)恐慌”的危機感，加強學習，善于研究，既敢于說不，又善于說行，切實提高合規(guī)履職能力，為公司發(fā)展提供堅實可靠的合規(guī)支持。
四要不留死角。要樹立合規(guī)審核的硬約束，嚴格落實合規(guī)管理全覆蓋的要求，特別是要向公司業(yè)務(wù)一線和基層強化。合規(guī)部門、合規(guī)總監(jiān)要提前介入到公司的投行、經(jīng)紀、資管、交易等一線業(yè)務(wù)之中，并將合規(guī)與業(yè)務(wù)融合為一體。對涉及合規(guī)事項，特別是涉及證券公司中介職責履行是否到位的合規(guī)問題，合規(guī)部門、合規(guī)總監(jiān)要明確意見，發(fā)揮關(guān)鍵的“一票否決”作用。
五要及時報告。進一步強化合規(guī)總監(jiān)的報告責任，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，要盡職履行審查、監(jiān)督、檢查職責，積極妥善處理，落實責任追究，并及時向公司和監(jiān)管部門報告。對未按規(guī)定及時向監(jiān)管機構(gòu)報告的，要依法從嚴、從重追究法律責任。
六要壓實責任。今年是對“零容忍”方針的“落實年”，上海證監(jiān)局將進一步壓實合規(guī)總監(jiān)責任。一方面，大力支持和督促合規(guī)總監(jiān)在公司內(nèi)部履行合規(guī)把關(guān)責任；另一方面，從嚴追究合規(guī)總監(jiān)不履行職責的法律責任。
“證券公司出現(xiàn)合規(guī)問題，首先要找合規(guī)總監(jiān)問責。通過抓這個‘關(guān)鍵少數(shù)’，持續(xù)推動證券公司合規(guī)水平的提高。合規(guī)總監(jiān)要充分發(fā)揮監(jiān)督檢查作用，真正做到獨立專業(yè)、勤勉盡責，擔負起構(gòu)建行業(yè)合規(guī)體系建設(shè)、推動行業(yè)合規(guī)穩(wěn)定發(fā)展的重任?！背毯霞t稱。
對于追責方式，程合紅表示，要按新《證券法》和《刑法》修正案規(guī)定，強化對證券公司和有關(guān)責任人員違法違規(guī)的立案稽查、行政處罰，并積極協(xié)助配合司法機關(guān)，依法追究證券公司及其責任人員的刑事犯罪和民事賠償責任。
上海證監(jiān)局表示，上海轄區(qū)證券公司要進一步強化全員合規(guī)意識，切實做到學法守法、合規(guī)經(jīng)營、依法辦事，筑牢公司發(fā)展壯大的根基，為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展做出更大貢獻。
轉(zhuǎn)自：第一財經(jīng)日報
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