今年以來證監(jiān)系統(tǒng)共開具55張罰單 超七成針對內幕交易和信披違法

　　隨著新證券法、刑法修正案(十一)先后實施，以及去年中央深改委會議審議通過《關于依法從嚴打擊證券違法活動的若干意見》，今年以來，資本市場“零容忍”監(jiān)管持續(xù)發(fā)力。

　　據《證券日報》記者梳理，今年以來截至4月28日，證監(jiān)會和地方證監(jiān)局合計開出55張行政處罰決定書，罰沒金額合計7.48億元。其中，針對內幕交易和信披違法的罰單數量合計占比超過七成。此外，在地方證監(jiān)局和滬深交易所的日常監(jiān)管措施中，對于信披違規(guī)的監(jiān)管，也是工作重點。

　　市場人士認為，隨著注冊制穩(wěn)步推進，監(jiān)管層全面落實“零容忍”執(zhí)法理念，上市公司需要積極進行高質量的信披，提升公司治理水平。此外，監(jiān)管部門對投行業(yè)務的嚴監(jiān)管，則有助于壓實中介機構責任，形成合力，提高上市公司質量。

　　內幕交易和信披違法

　　被重點關注

　　《證券日報》記者據證監(jiān)會網站梳理，截至4月28日，今年以來，證監(jiān)會和地方證監(jiān)局合計開出55張行政處罰決定書。具體來看，涉及內幕交易的有21張，數量最多，罰沒金額1.09億元；涉及信披違法的有19張，罰沒金額5.13億元。其中，因涉及信披違法和欺詐發(fā)行，證監(jiān)會對樂視網和賈躍亭等責任主體的處罰金額合計超過4.8億元。另外，涉及證券從業(yè)者違法買賣股票的有7張，合計罰沒金額5546.7萬元；涉及操縱市場的有3張，合計罰沒金額953.16億元。

　　綜合來看，在上述55張罰單中，涉及內幕交易和信披違法的合計40張，占比72.73%。從金額來看，內幕交易和信披違法相關罰單的罰沒金額合計6.22億元，占比83.16%。

　　“只有嚴厲打擊內幕交易才能維護資本市場‘三公’原則，提振投資者對市場的信心。今年以來針對內幕交易的罰單數量最多，一方面說明內幕交易是監(jiān)管的重點，另一方面也說明監(jiān)管層努力打造資本市場公平競爭的生態(tài)環(huán)境?！敝袖摻洕芯吭菏紫芯繂T胡麒牧對《證券日報》記者表示。

　　記者注意到，在涉及信披違法的罰單中，有2家上市公司未在法定期限內披露2019年年度報告或2020年一季報，公司及相關董監(jiān)高被行政處罰。

　　“證監(jiān)會近期查處的信息披露違法案件中，未按規(guī)定報送報告或者履行信息披露義務的，大多發(fā)生在新證券法實施之后，適用新證券法。”德恒上海律師事務所合伙人陳波對《證券日報》記者表示，對上市公司而言，做到“四個敬畏”，提高公司治理水平是根本之道。

　　胡麒牧表示，注冊制的核心是信息披露，隨著注冊制穩(wěn)步推進，資本市場對于信息披露的要求會越來越高，信披違法違規(guī)成本也會越來越高。上市公司必須放棄僥幸心理，嚴格遵守相關規(guī)定，積極主動進行高質量的信息披露。

　　嚴把市場“入口關”

　　投行業(yè)務成監(jiān)管重點

　　值得注意的是，4月6日，證監(jiān)會集中公示今年第一季度投行業(yè)務違規(guī)處罰信息共計38條(不屬于行政處罰決定書，因此未列入上述55張罰單統(tǒng)計)，其中地方證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施29條，交易所的自律懲戒措施9條，多名當事人被認定為不適當人選，或被采取暫不受理與行政許可有關文件3個月的監(jiān)管措施。

　　“注冊制以信息披露為中心，把選擇權真正交給市場，上市公司質量‘關口’前移，保薦機構必須要承擔更多的把關責任。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會始終高度重視投行業(yè)務質量，多措并舉督促保薦機構歸位盡責，把好資本市場“入口關”。建立健全投行業(yè)務違規(guī)處罰信息公示機制，強化市場聲譽約束是其中一項重要措施。

　　“今年投行業(yè)務違規(guī)處罰數量大幅增加，這體現出監(jiān)管部門對中介機構監(jiān)管的力度在加大。在穩(wěn)步推行注冊制的背景下，強化中介機構‘看門人’責任，對于提高中介機構執(zhí)業(yè)質量，進而從源頭提高上市公司質量，有積極作用?！标惒ㄕJ為。

　　轉自：證券日報

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