讓證券監(jiān)管執(zhí)法長(zhǎng)出鋼牙利齒

　　7月6日，中辦、國(guó)辦公布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，這是資本市場(chǎng)歷史上首次以中辦、國(guó)辦名義聯(lián)合印發(fā)打擊證券違法活動(dòng)的專門(mén)文件，是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期全方位加強(qiáng)和改進(jìn)證券監(jiān)管執(zhí)法工作的行動(dòng)綱領(lǐng)。依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，有利于維護(hù)資本市場(chǎng)的正常秩序和夯實(shí)資本市場(chǎng)的法治基石，推動(dòng)證券業(yè)在法治軌道行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

　　毋庸諱言，當(dāng)前資本市場(chǎng)違法行為仍顯突出。上市公司財(cái)務(wù)造假和內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為時(shí)有發(fā)生。截至7月6日，今年共有26家A股上市公司或其董監(jiān)高被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局已發(fā)出110多張行政處罰決定書(shū)。2020年證監(jiān)會(huì)全年共辦理案件740起，其中新啟動(dòng)調(diào)查353件，辦理重大案件84件，同比增長(zhǎng)34%。《意見(jiàn)》銜接行政執(zhí)法與刑事司法，有利于依法從嚴(yán)打擊上市公司財(cái)務(wù)造假和內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，對(duì)于提高證券執(zhí)法司法效能、減少諸如康美醫(yī)藥等惡性案件的發(fā)生意義深遠(yuǎn)。

　　《意見(jiàn)》完善了中國(guó)特色證券執(zhí)法司法體制機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)，對(duì)于加快構(gòu)建更加成熟更加定型的資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度體系，切實(shí)提高違法成本，堅(jiān)決維護(hù)資本市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要指導(dǎo)意義?！兑庖?jiàn)》出臺(tái)有利于夯實(shí)資本市場(chǎng)法治和誠(chéng)信基礎(chǔ)，推動(dòng)形成崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)?！兑庖?jiàn)》突出體現(xiàn)堅(jiān)持法治原則、堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、堅(jiān)持“零容忍”要求、堅(jiān)持底線思維等四方面的導(dǎo)向，明確了資本市場(chǎng)未來(lái)5年打擊證券違法活動(dòng)的主要目標(biāo)。到2022年的目標(biāo)包括“依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立”“重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制”“資本市場(chǎng)秩序明顯改善”等；到2025年的目標(biāo)包括“證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升”“行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢”“崇法守信、規(guī)范透明、開(kāi)放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成”等。

　　《意見(jiàn)》的亮點(diǎn)頗多，特別是在推動(dòng)體制機(jī)制上有新探索和新突破。例如，成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，研究建立資本市場(chǎng)重大違法案件內(nèi)部通報(bào)制度，探索在中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察的工作機(jī)制等，值得點(diǎn)贊。

　　健康的資本市場(chǎng)必須依靠公正的法律和制度，在法治的基礎(chǔ)上建立一個(gè)公平、正義、有效率的資本市場(chǎng)。中國(guó)資本市場(chǎng)要想可持續(xù)性健康發(fā)展，就必須高度重視資本市場(chǎng)的法治建設(shè)，而依法從嚴(yán)打擊證券違法行為，也是資本市場(chǎng)法治化的必要舉措。證券法是資本市場(chǎng)的“定海神針”，要讓證券法真正發(fā)揮“定海神針”的效果，就要加大證券執(zhí)法的力度，讓證券法在實(shí)施中長(zhǎng)出牙齒，彰顯證券法應(yīng)有的震懾力。依法嚴(yán)懲違規(guī)披露、不披露重要信息、內(nèi)幕交易、證券欺詐等違法犯罪，提高上市公司的違法成本，依法追究證券監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管不力的法律責(zé)任。唯有讓證券監(jiān)管執(zhí)法真正長(zhǎng)出鋒利的牙齒，中國(guó)資本市場(chǎng)的可持續(xù)健康發(fā)展才有保障。

　　證券業(yè)絕不是法外之地，治理證券業(yè)的種種亂象歸根到底要靠法治。期待《意見(jiàn)》的出臺(tái)為證券監(jiān)管執(zhí)法提供有力的法律武器，讓證券監(jiān)管執(zhí)法真正長(zhǎng)出鋒利的牙齒，同時(shí)也為廣大投資者權(quán)益撐開(kāi)法治的保護(hù)傘，讓證券業(yè)在法治軌道行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

　　轉(zhuǎn)自： 證券時(shí)報(bào)

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