零容忍！證監(jiān)會嚴厲打擊操縱市場和內(nèi)幕交易 密切關(guān)注市場動態(tài)和賬戶聯(lián)動 凈化市場生態(tài)

　　證監(jiān)會持續(xù)釋放“零容忍”信號，嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等證券違法活動。

　　證監(jiān)會稽查局副局長陳捷7月9日表示，證監(jiān)會將堅決貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，落實“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險和保護投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局，密切關(guān)注市場動態(tài)，密切關(guān)注賬戶聯(lián)動，密切關(guān)注異常交易，依法依規(guī)嚴肅查處操縱市場和內(nèi)幕交易等行為，持續(xù)凈化市場生態(tài)，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。

　　今年以來，證監(jiān)會從嚴監(jiān)管，從重從快打擊資本市場違法違規(guī)行為，近日中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，明確了當前和今后一個時期全方位加強和改進證券監(jiān)管執(zhí)法工作的行動綱領(lǐng)，可以預(yù)期，證監(jiān)會將堅持分類監(jiān)管、精準打擊，依法從嚴從快查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件，加大對發(fā)行人控股股東及實控人、違法中介機構(gòu)及其從業(yè)人員等的追責力度。

　　操縱市場和內(nèi)幕交易案件罰沒款超50億

　　操縱市場、內(nèi)幕交易嚴重破壞市場交易秩序，嚴重干擾市場功能發(fā)揮，嚴重侵害投資者合法權(quán)益，是影響證券市場健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法嚴厲打擊的重點。2020年以來，證監(jiān)會依法啟動操縱市場案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計占同期新增案件的52%；作出操縱市場、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元；向公安機關(guān)移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

　　2020年以來，證監(jiān)會嚴厲打擊的操縱市場、內(nèi)幕交易主要表現(xiàn)為：

　　一是上市公司實際控制人與市場掮客、操縱團伙形成利益共同體，內(nèi)外勾結(jié)，合謀“坐莊”炒作本公司股票。例如，實際控制人陳某銘為了高價質(zhì)押股份，指使上市公司時任總經(jīng)理謝某、市場操盤手胡某等人操縱中昌數(shù)據(jù)股價，非法獲利1100余萬元。

　　二是通過連續(xù)交易等手段操縱流通市值較小的股票，惡意“炒小、炒差、炒新”，造成相關(guān)股票價格在短時間內(nèi)暴漲暴跌。例如，私募基金實際控制人景某濫用杠桿交易操縱仁東控股，該股價格連續(xù)上漲后“閃崩”跌停。

　　三是操縱團伙利用股市“黑嘴”誘騙投資者高價買入股票，同時其反向賣出相關(guān)股票非法牟利，例如，鄭某等人操縱嘉美包裝股價，為短期內(nèi)迅速出貨，伙同股市“黑嘴”利用直播間、微信群誘騙投資者集中買入、借機高價賣出，非法獲利數(shù)千萬元。

　　四是法定內(nèi)幕信息知情人濫用信息優(yōu)勢從事內(nèi)幕交易，有的在重大事項公告前突擊買入，有的在業(yè)績預(yù)虧、商譽減值等利空信息發(fā)布前精準減持，還有的非法泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致窩案、串案發(fā)生。例如，被收購公司法定代表人顏某某利用相關(guān)信息內(nèi)幕交易1700余萬元，非法獲利300余萬元；上市公司獨立董事胡某等人在朋友圈、同事圈內(nèi)泄露內(nèi)幕信息并多層傳遞，11人因內(nèi)幕交易被處罰。

　　密切關(guān)注市場動態(tài)和賬戶聯(lián)動

　　陳捷介紹，操縱市場、內(nèi)幕交易的涉案主體多、違法鏈條長、危害后果重，且手段隱蔽，對投資者欺騙誤導(dǎo)性強，對市場交易秩序破壞性大，必須予以嚴厲懲治。根據(jù)案發(fā)態(tài)勢，近年來證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門強化精準發(fā)現(xiàn)，強化機制創(chuàng)新，強化行刑協(xié)作，統(tǒng)籌推進以下工作：

　　一是依托交易所大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)，加強異常交易賬戶信息、違法線索綜合分析研判，提升全鏈條打擊的精準度。加大對以市值管理之名行操縱市場之實等違法行為的打擊力度。

　　二是堅持打幕后、打組織、打網(wǎng)絡(luò)，通過統(tǒng)一指揮、集中部署、聯(lián)合辦案，形成集團作戰(zhàn)、密切協(xié)同的執(zhí)法格局。

　　三是完善與公安機關(guān)的線索研判、數(shù)據(jù)共享、情報導(dǎo)偵、協(xié)同辦案等協(xié)作機制，不斷加大對證券違法犯罪的打擊力度。四是堅決落實新《證券法》以及《刑法》修正案(十一)相關(guān)規(guī)定，著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系。

　　陳捷表示，下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，落實“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險和保護投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局，密切關(guān)注市場動態(tài)，密切關(guān)注賬戶聯(lián)動，密切關(guān)注異常交易，依法依規(guī)嚴肅查處操縱市場和內(nèi)幕交易等行為，持續(xù)凈化市場生態(tài)，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。

　　“零容忍”力度顯著增加

　　一年多以來，證監(jiān)會從重從快查辦了一批重點類型、重要領(lǐng)域的典型案件。樂視網(wǎng)財務(wù)造假等案件已作出行政處罰。華晨債、永煤債等債券信息披露違法違規(guī)行為受到查處。首單證券糾紛特別代表人訴訟——康美藥業(yè)證券虛假陳述責任糾紛一案已經(jīng)啟動。康得新已完成退市摘牌。

　　5月16日，根據(jù)交易所核查情況，證監(jiān)會決定對相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調(diào)查。

　　陳捷表示，對惡性操縱市場等違法違規(guī)行為持續(xù)保持“零容忍”態(tài)度，重拳打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管的各類操縱市場行為，對于上市公司及實控人、私募基金、公募基金等相關(guān)機構(gòu)和個人從事或參與的，證監(jiān)會將會同公安機關(guān)依法徹查嚴處，絕不姑息。

　　轉(zhuǎn)自： 證券時報

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