創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制平穩(wěn)落地實施以來,深交所不斷完善新股發(fā)行承銷監(jiān)管工作機(jī)制,常態(tài)化監(jiān)測分析識別新股報價異常線索,采取現(xiàn)場檢查、監(jiān)管提醒等措施,持續(xù)強(qiáng)化報價行為監(jiān)管。今年上半年,深交所聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對11家網(wǎng)下投資者實施專項檢查,針對檢查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度不健全、定價依據(jù)不充分、未嚴(yán)格履行定價改價決策程序等問題,分別采取暫停資格1至3個月、下發(fā)警示函等監(jiān)管措施。同期,針對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)下投資者改價未報備原因等其他不規(guī)范操作情形,發(fā)出監(jiān)管工作函9份,談話提醒19家次。
近期,深交所關(guān)注到少數(shù)網(wǎng)下投資者在報價過程中出現(xiàn)改價頻次多、改價幅度大、報價持續(xù)高度一致等異常情況,據(jù)此,再次聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對相關(guān)9家網(wǎng)下投資者開展專項檢查。檢查對象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家證券公司及1家財務(wù)公司。下一步,深交所將根據(jù)檢查情況確定后續(xù)工作措施。
深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,平穩(wěn)有序推進(jìn)注冊制改革,塑造資本市場良好生態(tài),需要市場參與者規(guī)范自律、共同努力。深交所將持續(xù)踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針,按照中國證監(jiān)會工作部署,持續(xù)完善新股發(fā)行定價相關(guān)規(guī)則體系,不斷提升新股發(fā)行定價市場化水平;強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作,加大規(guī)則執(zhí)行情況檢查力度,嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為,與市場各方共同維護(hù)正常的市場秩序和良好的市場生態(tài)。
轉(zhuǎn)自: 證券時報
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