“零容忍”意見落地百日 涉證券民事賠償多項(xiàng)政策穩(wěn)步推進(jìn)

　　中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》(7月6日印發(fā)，下稱《意見》)至今已有百天。在這百天里，《意見》規(guī)定的多項(xiàng)舉措落地實(shí)施，打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組成立，最高人民檢察院駐證監(jiān)會(huì)檢察室揭牌……與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了多個(gè)市場關(guān)注的重大違法典型案件的查處進(jìn)展。有專家評(píng)價(jià)，《意見》中涉及證券民事賠償?shù)亩囗?xiàng)政策均穩(wěn)步推進(jìn)，且力度前所未有。

　　“《意見》落地以來，監(jiān)管主要從完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制和嚴(yán)格執(zhí)法整治資本市場頑疾兩方面入手，堅(jiān)持法治原則，落實(shí)新證券法的要求，貫徹依法辦事和嚴(yán)格執(zhí)法，對(duì)市場形成強(qiáng)有力的威懾?！北本┐髮W(xué)法學(xué)院教授郭靂在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

　　多部委聯(lián)合、央地協(xié)同

　　強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法合力

　　《意見》明確了資本市場未來5年打擊證券違法活動(dòng)的主要目標(biāo)，并規(guī)定了七個(gè)方面、二十七條具體舉措。7月9日，證監(jiān)會(huì)召開貫徹落實(shí)《意見》動(dòng)員部署會(huì)，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿對(duì)相關(guān)重點(diǎn)任務(wù)作部署安排，并就貫徹落實(shí)《意見》提出工作要求。

　　在“建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制”方面，《意見》提出，“成立打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組”“探索在中國證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察的工作機(jī)制”。

　　9月16日，證監(jiān)會(huì)牽頭成立打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組并召開第一次工作會(huì)議，中宣部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部和財(cái)政部等協(xié)調(diào)小組成員單位參會(huì)。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，發(fā)揮好協(xié)調(diào)小組在重大案件協(xié)調(diào)、重要規(guī)則制定、重大問題會(huì)商、信息共享等方面的作用，不斷健全工作機(jī)制，持續(xù)強(qiáng)化執(zhí)法合力，確?！兑庖姟犯黜?xiàng)重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)到位。

　　“成立打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，強(qiáng)化了統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，聯(lián)合行動(dòng)有助于消除以往監(jiān)管執(zhí)法中可能存在的短板，進(jìn)一步推動(dòng)落實(shí)資本市場執(zhí)法司法中‘建制度、不干預(yù)、零容忍’的指導(dǎo)思想。”郭靂表示。

　　“打擊資本市場違法違規(guī)行為，不僅是證監(jiān)會(huì)的工作職能，還涉及很多部門，這也是中辦國辦高規(guī)格發(fā)文的原因之一?！钡潞闵虾Ｂ蓭熓聞?wù)所合伙人陳波對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，相關(guān)工作中，證監(jiān)會(huì)的職權(quán)主要是行政處罰。資本市場違法行為涉及大量的專業(yè)知識(shí)，作為行政主管部門，證監(jiān)會(huì)在行政調(diào)查過程中所認(rèn)定的事實(shí)、所做出的定性，對(duì)后續(xù)的偵察、起訴、公訴、審判、紀(jì)檢工作有重要影響。此外，相關(guān)的輿論宣傳、民刑事審判、刑事起訴、刑事偵查、律師代理、行政罰沒款項(xiàng)管理等工作，涉及中宣部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部和財(cái)政部。強(qiáng)化工作協(xié)同，暢通部際協(xié)作，有助于更好形成高效打擊證券違法活動(dòng)的合力。

　　9月18日，最高人民檢察院駐證監(jiān)會(huì)檢察室揭牌成立。證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示，派駐檢察工作機(jī)制的成功落地有利于實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法高效銜接、增強(qiáng)打擊證券違法犯罪的合力，有利于加強(qiáng)證券執(zhí)法司法隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)，意義重大，影響深遠(yuǎn)。

　　除了多部門協(xié)同，《意見》還提出，強(qiáng)化地方屬地責(zé)任。9月下旬，中共廣東省委辦公廳、廣東省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的實(shí)施方案》，要求切實(shí)加強(qiáng)資本市場執(zhí)法司法體系建設(shè)，依法打擊資本市場違法活動(dòng)，進(jìn)一步推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。據(jù)悉，這是《意見》發(fā)布以來全國首份公開發(fā)布的省級(jí)行動(dòng)綱領(lǐng)。

　　從嚴(yán)從快從重查辦

　　一批重大典型案件

　　一直以來，財(cái)務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為都是資本市場的監(jiān)管重點(diǎn)。7月16日，證監(jiān)會(huì)表示，集中部署專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，集中打擊財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保及操縱市場、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為，依法從嚴(yán)從快從重查辦16起重大典型案件。

　　此后，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了首批3件適用新證券法的財(cái)務(wù)造假案件處罰情況，以及近年來打擊債券市場違法違規(guī)行為情況。

　　針對(duì)市場關(guān)注的葉飛舉報(bào)案，證監(jiān)會(huì)及時(shí)公布了系列案件的調(diào)查進(jìn)展。

　　“監(jiān)管層及時(shí)通報(bào)重大違法典型案例的查處情況，體現(xiàn)了其對(duì)嚴(yán)打證券市場違法行為動(dòng)真格和‘零容忍’的決心?！鄙虾h聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，就證券民事賠償而言，《意見》提出的多項(xiàng)政策均穩(wěn)步推進(jìn)，且力度前所未有。如抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施，修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關(guān)司法解釋，取消民事賠償訴訟前置程序，開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)等。

　　9月23日，最高人民法院審判委員會(huì)副部級(jí)專職委員劉貴祥表示，最高法正在著手修改證券虛假陳述民事賠償?shù)乃痉ń忉尅?/p>

　　對(duì)于《意見》部署的舉措，郭靂認(rèn)為，接下來還有三方面值得期待：一是資本市場違法行為法律責(zé)任體系建設(shè)取得進(jìn)展，因虛假陳述引發(fā)民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋有望完成修訂；二是在化解市場重大風(fēng)險(xiǎn)事件中，如何更好地體現(xiàn)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)；三是應(yīng)市場發(fā)展訴求，完善法治建設(shè)，如加快期貨法的制定，以及推進(jìn)北交所市場的監(jiān)管改革等。

　　陳波同樣建議修改刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)和修改證券虛假陳述民事賠償司法解釋。首先，現(xiàn)行證券違法行為的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)不高，大量案件中情節(jié)或金額超過追訴標(biāo)準(zhǔn)，但是實(shí)際中，刑事移送的案件只占一部分。修改刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，合理設(shè)定入罪門檻，有助于明確刑事風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期、減少刑事移送過程中的不確定性，有助于更好地執(zhí)行刑法及修正案。其次，修訂虛假陳述民事賠償司法解釋、取消民事賠償訴訟前置程序，能夠加大民事索賠對(duì)于證券違法行為人的震懾力度。

　　轉(zhuǎn)自： 證券日?qǐng)?bào)

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