忙碌的券商營業(yè)部：北交所賬戶“應開盡開” 爭搶機構及高凈值客戶

　　北交所的設立進一步完善了中國多層次資本市場，而作為重要中介機構的券商正積極參與其中，著力推進北交所相關業(yè)務。

　　日前，記者走訪了北京幾家券商營業(yè)部，多位券商人士向記者表示，“營業(yè)部采取‘應開盡開’的原則，對每一位符合條件的投資者都做到了信息的及時觸達。由于北交所的交易權限可以由原來的新三板精選層交易權限直接劃轉，來營業(yè)部辦理的客戶不多；新開戶投資者也可以完全實現線上辦理，如今券商線上化流程很完善。同時，機構客戶較為積極?！?/p>

　　采取“應開盡開”原則

　　信息及時觸達投資者

　　記者在采訪中了解到，券商已配合完成北交所開市前的第二次全網測試。各項測試任務順利完成，參測機構技術系統(tǒng)運行平穩(wěn)。同時，北交所還將在開市前聯(lián)合各參測機構進行通關測試。至此，距離北交所正式開市交易更近一步，投資者也躍躍欲試。

　　走訪中，記者在一家頭部券商某營業(yè)部看到，現場開戶、咨詢的投資者并不多，當記者咨詢北交所業(yè)務后，一位客戶經理介紹稱：“公司總部通過官方網站、公眾號、APP、直播等渠道全方位向合格投資者宣傳并解讀北交所相關業(yè)務規(guī)則，合格投資者可以通過APP提交權限開通申請，預約開通的權限在北交所開市后即可正式交易，并不需要來營業(yè)部。”

　　在另一家券商營業(yè)部，前臺員工向記者介紹：“目前來營業(yè)部辦理北交所開戶的，大多為老年人，他們更喜歡面對面詢問業(yè)務細節(jié)?！?/p>

　　該前臺員工還告訴記者：“我們營業(yè)部采取‘應開盡開’的原則，對每一位符合條件的投資者都做到了信息的及時觸達，并對投資者的具體疑問或者顧慮做詳細解釋。以客戶的自主意愿為前提，協(xié)助客戶進行線上或臨柜開通?！?/p>

　　在當前競爭激勵的證券業(yè)，各家券商都特別珍惜機構及高凈值客戶。一家中型券商營業(yè)部經理告訴《證券日報》記者：“我們會對高凈值、符合風險承受能力要求的客戶，有針對性地通知他們開通新三板精選層交易權限?！?/p>

　　上述頭部券商客戶經理也介紹：“針對一些風險匹配合格，或者之前詢問過北交所開戶的客戶，我們都會有針對性地進行聯(lián)系，但也要保持適當性?！?/p>

　　中銀證券相關負責人在接受《證券日報》記者采訪則表示，“公司已迅速制定了業(yè)務營銷方案，面對合格的北交所潛在投資者，有針對性地開展業(yè)務宣傳及業(yè)務辦理提醒，并進一步加大了線上線下的業(yè)務宣傳力度”。

　　從機構開戶流程來看，機構投資者準入雖不設資金門檻，但仍需北交所股票交易知識測評。

　　開源證券中小盤首席分析師任浪表示：“伴隨著北交所投資機會的顯現，存量投資者的活躍度也將進一步提升。新增投資者的入場，疊加存量投資者活躍度提升，將大幅提升北交所和整體新三板的流動性和定價能力。”

　　挖掘北交所設立

　　帶來的投資機會

　　北交所宣布成立后，新三板的投資熱情也被點燃?！皬?月2日宣布設立北交所，到9月3日北交所公司完成工商注冊，再到9月5日至9月10日就多項基本業(yè)務規(guī)則征求意見，北交所籌建速度可謂迅速。在政策利好提振之下，新三板市場連續(xù)上漲，精選層表現亮眼?！被涢_證券研究院首席市場分析師李興在接受《證券日報》記者采訪時表示。

　　李興認為：“可以從兩個方面挖掘北交所設立帶來的投資機會。首先，關注轉板預期較高的優(yōu)質新三板企業(yè)；其二，關注新三板專精特新概念標的。根據工信部披露的專精特新小巨人培育企業(yè)名單，其中370家為新三板企業(yè)，包括10家精選層企業(yè)，同時還有超過4000家未上市掛牌企業(yè)，北交所設立的目標之一就是培育一批專精特新中小企業(yè)，預計后續(xù)將有更多專精特新企業(yè)掛牌新三板，登陸北交所。專精特新企業(yè)具備核心業(yè)務相對集中、盈利水平橫向領先、現金流健康和研發(fā)驅動力較強等優(yōu)勢，建議持續(xù)關注新三板專精特新概念標的?！?/p>

　　據記者了解，目前券商線上、線下開通北交所合格投資者權限的相關業(yè)務大部分都已準備就緒，可隨時配合交易所要求正式上線。不少券商通過線上、線下聯(lián)動方式，進行員工培訓，開展北交所業(yè)務學習及培訓。

　　業(yè)界普遍認為，券商也將因北交所開市迎來更廣闊的發(fā)展空間。李興表示：“北交所設立將直接利好券商，特別是券商投行和財富管理等核心業(yè)務條線。北交所將總體平移精選層各項制度，上市公司由創(chuàng)新層公司產生，同步試點證券發(fā)行注冊制，有利于拓寬券商投行業(yè)務賽道，特別是那些此前大力布局新三板業(yè)務的中小券商，北交所上市公司業(yè)務或將為其帶來彎道超車的機遇?！?/p>

　　在走訪中記者了解到，對于北交所，投資者仍然有很多疑問，例如“北交所與其他交易所的區(qū)別、北交所開戶條件、交易規(guī)則、市場前景、以及新股發(fā)行上市的申購規(guī)則”等。

　　上述中銀證券相關負責人介紹：“公司積極開展投資者教育工作，通過手機APP、微信公眾號及線下投資者教育活動等多種形式，及時向投資者傳遞北交所相關制度要求、市場特征、未來發(fā)展、業(yè)務辦理、交易規(guī)則等方面的專業(yè)信息，提升投資者對北交所的投資認知和業(yè)務熟悉程度?！?/p>

　　轉自： 證券日報

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