知名券商分析師被抓后 監(jiān)管剛剛發(fā)文！加強券業(yè)自媒體展業(yè)監(jiān)管 微信、抖音都要注意

　　日前，知名分析師蔡鈞毅被刑事拘留一事有了后續(xù)。

　　近日，為防范類似事件發(fā)生，上海證監(jiān)局向轄區(qū)券商下發(fā)《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的通知》(下稱“該文件”)，要求券商完善內(nèi)部管理，嚴格規(guī)范員工自媒體展業(yè)行為，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的制度體系。

　　該文件指出：“近期，我局關(guān)注到轄區(qū)某證券公司分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。據(jù)了解，該分析師被刑事拘留與不當使用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動有關(guān)。該事件發(fā)生后被多家金融類媒體相繼報道，引發(fā)輿論關(guān)注?！?/p>

　　據(jù)悉，下一步，上海證監(jiān)局將進一步加大對轄區(qū)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的日常監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)服務(wù)客戶行為、公司內(nèi)部管控制度缺失或落實不到位等問題的，將依法采取相關(guān)措施。

　　要求券商自查，監(jiān)管規(guī)范券商員工自媒體展業(yè)行為

　　在具體規(guī)定上，上海證監(jiān)局這份《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的通知》顯示∶

　　為進一步規(guī)范轄區(qū)內(nèi)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動，保護投資者合法權(quán)益，現(xiàn)將有關(guān)監(jiān)管要求通知如下。各證券公司應(yīng)當對照自查，切實加強對員工利用自媒體工具展業(yè)行為的管控，提升風險管理有效性。

　　一是完善內(nèi)部管理，嚴格規(guī)范員工自媒體展業(yè)行為。

　　完善對證券從業(yè)人員的內(nèi)部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的制度體系，明確業(yè)務(wù)流程要求。采取有效措施，對服務(wù)客戶方式、內(nèi)容、渠道進行統(tǒng)一規(guī)范和管理，確保內(nèi)部管控機制與服務(wù)模式相匹配。

　　要求證券分析師主動備案其使用的與提供證券研究報告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號、云共享平臺賬號等，定期與不定期對報備情況進行檢查，避免報備流于形式。

　　二是優(yōu)化監(jiān)控方式，有效發(fā)揮日常監(jiān)控作用。強化對員工利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的日常監(jiān)控，持續(xù)優(yōu)化、改進日常監(jiān)控方式，使之更加科學、合理、有效。重點防范私自以公司名義、冠以公司職務(wù)或容易引發(fā)身份誤導的方式對外公開發(fā)表言論的情況。

　　三是加強合規(guī)管理，提高合規(guī)執(zhí)業(yè)教育。加強對證券從業(yè)人員的合規(guī)管理，通過持續(xù)性、針對性的執(zhí)業(yè)培訓和教育，督導證券從業(yè)人員在通過自媒體工具提供服務(wù)時，堅持執(zhí)業(yè)原則，嚴守合規(guī)底線，恪守職業(yè)道德，提升風控意識。定期開展自查自糾，嚴格落實責任追究。發(fā)現(xiàn)重大道德風險問題的，及時向我局報告。

　　文件還指出：“下一步，我局將進一步加大對轄區(qū)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的日常監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)服務(wù)客戶行為、公司內(nèi)部管控制度缺失或落實不到位等問題的，將依法采取相關(guān)措施。”

　　緣起蔡鈞毅被捕事件

　　從該文件的表述來看，上海證監(jiān)局此次加強券業(yè)員工自媒體展業(yè)行為監(jiān)管，與此前上海證券蔡鈞毅事件不無關(guān)聯(lián)。

　　在該文件中提到：“近期，我局關(guān)注到轄區(qū)某證券公司分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。據(jù)了解，該分析師被刑事拘留與不當使用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動有關(guān)。該事件發(fā)生后被多家金融類媒體相繼報道，引發(fā)輿論關(guān)注?！?/p>

　　9月中旬，上海證券研究所所長助理、首席市場分析師蔡鈞毅被免職，并被公安機關(guān)逮捕，疑與其通過網(wǎng)絡(luò)直播形式為虛擬幣導流有關(guān)。

　　上海證券彼時回復稱：“公司從有關(guān)渠道獲知蔡鈞毅事情，相關(guān)部門正在調(diào)查處理，我們高度關(guān)注并積極配合相關(guān)部門對其的調(diào)查，如有進一步結(jié)果，我司將及時告知各位。據(jù)我們初步與相關(guān)部門溝通獲悉，蔡鈞毅的行為是其個人行為，與公司無關(guān)。盡管公司一貫重視對全體員工行為規(guī)范的管理，但我們也會因此舉一反三，進一步加強對員工的遵紀守法、合規(guī)執(zhí)業(yè)的教育，提升員工合規(guī)合法和自我約束的意識。”

　　在本次上海證監(jiān)局下發(fā)的文件中，針對證券分析師，特別提到要求證券分析師主動備案其使用的與提供證券研究報告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號、云共享平臺賬號等，定期與不定期對報備情況進行檢查，避免報備流于形式。

　　值得注意的是，這不是監(jiān)管首次出手規(guī)制分析師使用自媒體的行為。早在去年5月，中國證券業(yè)協(xié)會組織對《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》進行了修訂，意在加強對經(jīng)營機構(gòu)和證券分析師自律管理。

　　在此次修訂中，就要求經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對證券分析師服務(wù)客戶的方式、內(nèi)容、渠道進行統(tǒng)一規(guī)范管理，建立證券分析師向客戶發(fā)布信息和言論的事前報備程序，定期安排合規(guī)審核人員進入證券分析師開展客戶服務(wù)的聊天群等，對其發(fā)布的內(nèi)容進行抽查。證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務(wù)有關(guān)的聊天群等，并報備與業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)布內(nèi)容。

　　此外，該修訂還提到，要求加強研究報告質(zhì)量管控、加強分析師廉潔從業(yè)管理和職業(yè)道德建設(shè)、規(guī)范外請專家服務(wù)行為、規(guī)范研究報告轉(zhuǎn)載等管理。

　　轉(zhuǎn)自：券商中國

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