2021券商文化建設(shè)考核來(lái)了，還將影響分類(lèi)評(píng)級(jí)

　　12月29日，券商中國(guó)記者從券商處獲悉，中證協(xié)日前向各券商下發(fā)了《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)《評(píng)估辦法》）。

　　在去年的基礎(chǔ)上，本次《評(píng)估辦法》及指標(biāo)吸收了部分行業(yè)意見(jiàn)。具體包括：對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化提升可操作性；優(yōu)化評(píng)估指標(biāo)總體分值設(shè)置，增加基礎(chǔ)指標(biāo)分值比重，降低加分指標(biāo)分值比重；對(duì)文化建設(shè)納入章程、文化建設(shè)第一責(zé)任人、宣傳陣地、培訓(xùn)學(xué)院、博士后工作站、公益組織等靜態(tài)加分指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整等。

　　評(píng)估包含基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)及扣分指標(biāo)三大類(lèi)，一共具體涉及57項(xiàng)指標(biāo)。中證協(xié)根據(jù)券商實(shí)踐評(píng)估計(jì)分的高低，將券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分為A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D等4大類(lèi)10個(gè)級(jí)別。

　　根據(jù)券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，在券商分類(lèi)評(píng)級(jí)加分中，將分別按照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行：A+級(jí)別1分，A級(jí)別0.8分，A-級(jí)別0.6分，B+級(jí)別0.4分，B級(jí)別0.2分，B-級(jí)別0.1分，其他級(jí)別無(wú)加分。

　　有券商負(fù)責(zé)文化建設(shè)的人士向券商中國(guó)記者表示，這個(gè)文件可以理解為是對(duì)券商2021年文化建設(shè)實(shí)踐情況的考核標(biāo)準(zhǔn)，雖然只是征求意見(jiàn)，但最終應(yīng)該變化不大。券商要開(kāi)始準(zhǔn)備各種材料了。

　　再次征求行業(yè)意見(jiàn)

　　為推動(dòng)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，建立文化建設(shè)激勵(lì)約束機(jī)制，規(guī)范文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，中證協(xié)制定了《評(píng)估辦法》并完善了《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》（下稱(chēng)《評(píng)估指標(biāo)》）。

　　據(jù)了解，稍早前的2021年6月，中證協(xié)組織開(kāi)展了首次券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作。評(píng)估工作結(jié)束后，中證協(xié)向全體券商就評(píng)估方案及指標(biāo)征求了意見(jiàn)。

　　在充分吸納行業(yè)各項(xiàng)建議的基礎(chǔ)上，中證協(xié)對(duì)《評(píng)估指標(biāo)》進(jìn)行了完善，同時(shí)起草了《評(píng)估辦法》，明確文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的組織實(shí)施，為實(shí)踐評(píng)估工作提供制度支撐?，F(xiàn)在再次就相關(guān)文件向行業(yè)征求意見(jiàn)。

　　記者注意到，《評(píng)估辦法》共三十九條，包括總則、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估計(jì)分、評(píng)估類(lèi)別、組織實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用、自律管理及附則等七章。

　　基礎(chǔ)指標(biāo)：11個(gè)方面45項(xiàng)

　　本次的評(píng)分指標(biāo)包括基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)以及扣分指標(biāo)。基礎(chǔ)指標(biāo)的基準(zhǔn)分為7分。

　　據(jù)了解，基礎(chǔ)指標(biāo)包括總體要求、平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專(zhuān)業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展11個(gè)方面共計(jì)45項(xiàng)指標(biāo)。

　　券商中國(guó)記者注意到，在具體指標(biāo)中，有不少本次新增的。比如：

　　建立長(zhǎng)期與短期兼顧的激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)適度拉長(zhǎng)業(yè)績(jī)考核周期、薪酬遞延等方式形成合理有效的長(zhǎng)周期考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制；建立維護(hù)公司形象和聲譽(yù)的機(jī)制，不斷積累公司聲譽(yù)等等。

　　券商在自評(píng)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)照基礎(chǔ)指標(biāo)逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。公司文化建設(shè)實(shí)踐情況不完全符合基礎(chǔ)指標(biāo)要求的，自評(píng)時(shí)應(yīng)當(dāng)每項(xiàng)扣0.1分。

　　文化建設(shè)成果被宣傳報(bào)道最高加0.3分

　　加分指標(biāo)包括踐行行業(yè)文化建設(shè)核心價(jià)值觀、文化建設(shè)保障措施及成效兩方面內(nèi)容共計(jì)8項(xiàng)指標(biāo)。

　　具體而言，參與協(xié)會(huì)自律規(guī)則及規(guī)范研究討論工作，最高加0.5分。服務(wù)行業(yè)專(zhuān)業(yè)能力提升參與協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)及資格考試工作，最高加0.5分。發(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展，最高加0.5分。

　　加強(qiáng)行業(yè)文化理論研究，最高加0.3分。宣傳行業(yè)形象，最高加0.3分。文化理念引導(dǎo)，最高加0.3分。文化建設(shè)成果被宣傳報(bào)道或推廣，最高加0.3分。文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)或肯定，最高加0.3分。

　　扣分指標(biāo)有4項(xiàng)

　　扣分指標(biāo)共計(jì)4項(xiàng)，具體而言，未按《證券公司文化建設(shè)年度實(shí)踐報(bào)告內(nèi)容與格式指引》規(guī)定公示證券公司文化建設(shè)年度實(shí)踐報(bào)告及重大事項(xiàng)的，最高扣0.5分。

　　違反中證協(xié)自律規(guī)則、規(guī)范，被采取非書(shū)面處罰措施的，最高扣1分。從業(yè)人員參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，行業(yè)文化和職業(yè)道德相關(guān)課程完成學(xué)時(shí)占比未達(dá)20%的，扣0.2分。薪酬激勵(lì)過(guò)于激進(jìn)，未能體現(xiàn)建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制要求的，扣1分。

　　獲評(píng)A+類(lèi)可在分類(lèi)評(píng)級(jí)時(shí)加1分

　　在基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)及扣分指標(biāo)匯總的基礎(chǔ)上，中證協(xié)會(huì)對(duì)券商文化建設(shè)的實(shí)踐評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)。

　　《評(píng)估辦法》明確了實(shí)踐評(píng)估結(jié)果的4大類(lèi)10個(gè)級(jí)別的劃分：A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D等4大類(lèi)10個(gè)級(jí)別。

　　具體而言：

　　A類(lèi)是指文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)最高，在業(yè)務(wù)開(kāi)展中能夠踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的核心價(jià)值觀，文化建設(shè)能較好地與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范相融合的券商。

　　B類(lèi)是指，文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)較高，文化建設(shè)能基本與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范相融合的券商。

　　C類(lèi)是指文化建設(shè)在行業(yè)內(nèi)處于一般水平，能夠自覺(jué)踐行證券行業(yè)核心價(jià)值觀的券商。

　　D類(lèi)是指不重視文化建設(shè)工作，證券公司文化建設(shè)工作存在重大問(wèn)題或缺陷。

　　在評(píng)估期內(nèi)，券商的治理機(jī)制存在重大缺陷或失靈，反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問(wèn)題或缺陷，或發(fā)生重大違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)事件，反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問(wèn)題或缺陷的，直接被評(píng)為D類(lèi)。

　　證券公司未在規(guī)定的自評(píng)結(jié)果報(bào)送日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類(lèi)結(jié)果下調(diào) 1 個(gè)級(jí)別；未在確定分類(lèi)結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類(lèi)結(jié)果直接認(rèn)定為 D 類(lèi)。

　　券商不如實(shí)自評(píng)扣分的加倍扣分處理，以及對(duì)存在特定情形的券商將進(jìn)行下調(diào)1至3個(gè)級(jí)別的處理。評(píng)估計(jì)分低于6分的券商，其評(píng)估結(jié)果不高于C級(jí)別。A、B類(lèi)比例及各類(lèi)別、各級(jí)別公司數(shù)量由中證協(xié)提出建議，經(jīng)評(píng)審專(zhuān)家小組審議后確定并公布。

　　文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估每年開(kāi)展一次，評(píng)估期為上年度1月1日至12月31日。評(píng)估最終結(jié)果確定后，中證協(xié)向證監(jiān)會(huì)提出券商文化建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)分類(lèi)評(píng)價(jià)加分建議：A+級(jí)別1分，A級(jí)別0.8分，A-級(jí)別0.6分，B+級(jí)別0.4分，B級(jí)別0.2分，B-級(jí)別0.1分，其他級(jí)別無(wú)加分。（記者：劉藝文）

　　轉(zhuǎn)自：券商中國(guó)

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