因發(fā)行人證券發(fā)行上市當年業(yè)績不達標 六名保代收證監(jiān)會“罰單”

　　3月28日，證監(jiān)會發(fā)布三條行政監(jiān)管措施，涉及三家券商的六名保薦代表人，主要系投行項目中，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年出現(xiàn)虧損，或營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。據(jù)中證協(xié)信息顯示，王行健、張恒分別自2015年3月、2012年10月起任海通證券保薦代表人。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理王行健、張恒出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由王行健、張恒出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

　　同時，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)唐滿云、陳默保薦的深圳市寶明科技股份有限公司首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。中證協(xié)官網(wǎng)顯示，唐滿云于2017年7月任中銀證券保薦代表人，并于2020年12月離職。陳默則于2017年10月加入中銀證券且任職至今。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理唐滿云、陳默出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由唐滿云、陳默出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

　　此外，郭威、劉愛亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損。中證協(xié)官網(wǎng)顯示，郭威、劉愛亮分別于2008年9月、2010年11月加入國泰君安證券，分別自2014年9月、2015年7月起任保薦代表人。

　　證監(jiān)會決定認定郭威、劉愛亮為不適當人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關(guān)職務或者實際履行上述職務。（記者 林倩）

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報·中證網(wǎng)

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