招商證券收證監(jiān)會(huì)警示函 被指內(nèi)部管理存漏洞

　　招商證券“宕機(jī)”事件又有新進(jìn)展。7月12日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的警示函顯示，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試、升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要求招商證券對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面整改，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

　　招商證券APP曾多次出現(xiàn)故障。5月16日，有投資者反映，招商證券交易系統(tǒng)在早盤期間出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無(wú)法交易。3月14日，有網(wǎng)友在社交平臺(tái)反映招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，存在無(wú)法成交和無(wú)法撤回交易等問(wèn)題。今年4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題，決定采取責(zé)令改正措施。4月初，招商證券在2021年業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)上坦言，出故障的系統(tǒng)是20年前的老交易系統(tǒng)，并稱“未來(lái)我們主體的投入是放到新一代交易系統(tǒng)的建設(shè)上面”。

　　除了招商證券外，今年以來(lái)還有多家證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生信息系統(tǒng)安全事件，影響投資者正常交易，給行業(yè)聲譽(yù)造成負(fù)面影響。

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

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