今年50張券商罰單已超去年全年 債券自營、合規(guī)風控成問題重災(zāi)區(qū)

　　今年以來證監(jiān)會及各地證監(jiān)局對券商違規(guī)行為重拳出擊，監(jiān)管機構(gòu)開出的券商罰單約50余張，已經(jīng)超過2019年全年40余張的罰單數(shù)據(jù)。

　　其中不少機構(gòu)還受到了被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)的嚴厲處罰。

　　監(jiān)管機構(gòu)對券商違規(guī)持續(xù)重拳出擊。本月，又有國融證券、江海證券等券商遭到處罰。

　　近日，哈投股份公告稱，其全資子公司江海證券及相關(guān)人員收到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書，因在開展債券投資交易過程中存在多類問題，江海證券債券自營、資管備案、股票質(zhì)押式回購三大業(yè)務(wù)均被暫停6個月，且債券自營業(yè)務(wù)分管副總裁被認定為不適當人選，另有三名高管被公開譴責。

　　這是在3個月前發(fā)布處罰“預(yù)告”之后，證監(jiān)會對江海證券的正式處罰最終落地。

　　事實上，監(jiān)管機構(gòu)此次對江海證券的處罰不可謂不重。而21世紀經(jīng)濟報道記者梳理，今年以來證監(jiān)會及各地證監(jiān)局對券商違規(guī)行為重拳出擊，罰單數(shù)已超過去年全年，其中不少機構(gòu)還受到了被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)的嚴厲處罰。

　　“暫停業(yè)務(wù)意味著一段時間內(nèi)失去這部分業(yè)務(wù)收入，對機構(gòu)來說影響很大?！北本┮患胰毯弦?guī)總監(jiān)告訴21世紀經(jīng)濟報道記者。

　　今年以來開出50張罰單

　　21世紀經(jīng)濟報道記者據(jù)公開信息不完全統(tǒng)計，今年以來截至9月16日，監(jiān)管機構(gòu)開出的券商罰單約50余張，已經(jīng)超過2019年全年40余張的罰單數(shù)據(jù)。

　　本月初，證監(jiān)會四川證監(jiān)局最新公告了對國融證券四川分公司的處罰決定，分公司四項問題被集中處罰。

　　四川證監(jiān)局指出國融證券該分公司的問題包括對合規(guī)人員管理不當，合規(guī)職務(wù)實際由與合規(guī)職責相沖突的人員兼任；印章管理不規(guī)范；未對部分異常交易預(yù)警信息及時處理；以及部分客戶開戶資料存在不完整、不準確的情況。

　　本次國融證券四川分公司被出具警示函，事實上，2019年國融證券還因債券交易存在風險控制流于形式、經(jīng)營管理混亂、業(yè)務(wù)管控缺失等問題遭證監(jiān)會采取限制業(yè)務(wù)活動措施，限制其債券自營業(yè)務(wù)6個月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年。

　　從處罰情況來看，類似江海證券、國融證券這類受到限制業(yè)務(wù)活動的罰單在年內(nèi)已有多起。

　　據(jù)21世紀經(jīng)濟報道記者不完全統(tǒng)計，今年被限制業(yè)務(wù)活動的券商還有宏信證券、首創(chuàng)證券、華林證券、中山證券等多家。其中的問題集中在債券自營業(yè)務(wù)、合規(guī)風控問題、違規(guī)表外增持等。

　　在宏信證券案例中，其宏信信成1號、宏信龍江1號等多個資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間委托其他機構(gòu)代持，但未按資管計劃自持債券進行核算，也未統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標控制，以及合規(guī)風控未予以預(yù)警核查相關(guān)買斷式回購交易等等。

　　證監(jiān)會最終暫停宏信證券資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行產(chǎn)品除外)的行政監(jiān)管措施。

　　同樣被暫停多項業(yè)務(wù)的還有中山證券。

　　今年8月，深圳證監(jiān)局發(fā)布對中山證券的處罰決定，中山證券三大業(yè)務(wù)被暫停一年，包括暫停中山證券新增資管產(chǎn)品備案；暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)(含股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷的承銷保薦業(yè)務(wù))；以及暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。

　　強化中介機構(gòu)責任

　　事實上，對于不少被處罰的券商來說，已經(jīng)“風雨飄搖”。

　　譬如江海證券，今年最新的證券公司評級結(jié)果顯示，江海證券連降5級，從BBB級降至C級，是2020年評級下滑最大的證券公司。而中山證券、首創(chuàng)證券等收到罰單的公司評級亦有下滑，已降至CCC評級。

　　對于江海證券被處罰，母公司哈投股份方面回應(yīng)表示，“將認真履行股東責任，繼續(xù)督促江海證券嚴格落實監(jiān)管措施決定，在鞏固前期整改成果的基礎(chǔ)上，進一步完善內(nèi)部控制機制，全面加強合規(guī)及風險管理。同時，江海證券本次被責令暫停部分業(yè)務(wù)，將對公司經(jīng)營業(yè)績造成一定影響。”

　　2020年半年報數(shù)據(jù)顯示，江海證券報告期內(nèi)實現(xiàn)營業(yè)總收入7.49億元，同比下滑38.19%；實現(xiàn)凈利潤0.22億元，同比下滑95.09%。

　　而中山證券在受到監(jiān)管層重罰之后，還遭遇了股東內(nèi)斗。

　　9月10日，錦龍股份公告稱，收到中山證券轉(zhuǎn)來的《民事起訴狀》和《民事裁定書》[(2020)粵0305民初23423號]等法律文書。

　　根據(jù)披露，持有中山證券1.18%股份的上海致開實業(yè)有限公司向深圳市南山區(qū)人民法院提起訴訟，要求撤銷被告中山證券于2020年8月21日形成的第二次臨時股東會全部決議。其給出的理由包括錦龍股份作為中山證券控股股東，不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)綜合類券商控股股東的資質(zhì)條件，錦龍股份召開中山證券股東會，違反了深圳證監(jiān)局相關(guān)要求等。

　　事實上，在新《證券法》出臺后，監(jiān)管機構(gòu)更加重視強化中介機構(gòu)的“看門人”職責。

　　按照規(guī)定，證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時對受害投資者所應(yīng)承擔的過錯推定、連帶賠償責任；提高證券服務(wù)機構(gòu)未履行勤勉盡責義務(wù)的違法處罰幅度，由原來最高可處以業(yè)務(wù)收入5倍的罰款，提高到10倍，情節(jié)嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)等。

　　“很多證券違法違規(guī)行為往往與中介機構(gòu)有關(guān)。新《證券法》進一步壓實中介機構(gòu)市場看門人法律職責，有助于維護市場的公平公正。中介機構(gòu)應(yīng)敬畏法律、尊重市場，在業(yè)務(wù)開展過程中勤勉盡責，在市場競爭中以好的服務(wù)質(zhì)量取勝?！币患掖笮腿谭治鰩熓茉L表示。

　　“較大幅度提高行政罰款額度，對違法能起到相當程度上的警戒作用。未來期待刑法等相關(guān)制度安排做配套的完善，從而整體提高資本市場的法制化水平，為中國資本市場的市場化改革提供堅實保障。”東北證券研究總監(jiān)付立春表示。

　　轉(zhuǎn)自：21世紀經(jīng)濟報道

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