證監(jiān)會修訂證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬9月18日表示，為貫徹落實新證券法，進(jìn)一步規(guī)范證券市場資信評級業(yè)務(wù)，證監(jiān)會對《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)進(jìn)行了修訂，修訂后的《暫行辦法》全稱擬調(diào)整為《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱征求意見稿)。

　　征求意見稿共七章四十九條，主要修訂內(nèi)容包括八個方面：一是根據(jù)新證券法規(guī)定，取消證券評級業(yè)務(wù)行政許可，改為備案管理；二是鼓勵優(yōu)質(zhì)機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)；三是完善證券評級業(yè)務(wù)規(guī)則；四是增加獨立性要求并專章規(guī)定；五是明確信息披露要求并專章規(guī)定；六是強化自律管理職能；七是增加破壞市場秩序行為的禁止性規(guī)定；八是提高證券評級業(yè)務(wù)違法違規(guī)成本。

　　自2007年《暫行辦法》發(fā)布以來，證券市場資信評級業(yè)務(wù)合規(guī)水平逐步提升，在服務(wù)交易所債券市場、支持實體企業(yè)融資方面發(fā)揮了積極作用。2019年11月，人民銀行牽頭，聯(lián)合發(fā)展改革委、財政部和證監(jiān)會共同制定了《信用評級業(yè)管理暫行辦法》(下稱《聯(lián)合規(guī)章》)，并報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后發(fā)布實施。

　　2020年3月，新證券法正式施行，取消了資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的行政許可，改為備案管理。為落實新證券法要求，同時做好與《聯(lián)合規(guī)章》的銜接，證監(jiān)會啟動了此次修訂工作。

　　據(jù)悉，在此次修訂過程中，證監(jiān)會堅持了三方面原則。

　　一是落實新證券法要求進(jìn)行適應(yīng)性修訂。征求意見稿按照新證券法要求取消行政許可，新增備案管理相關(guān)規(guī)定，同時對業(yè)務(wù)規(guī)則、獨立性要求和信息披露要求等進(jìn)行修訂。

　　二是監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不降低。征求意見稿對實施備案管理的評級機構(gòu)日常監(jiān)管提出了明確要求，引導(dǎo)有意向進(jìn)入交易所債券市場的評級機構(gòu)對標(biāo)持續(xù)監(jiān)管要求，在達(dá)到持續(xù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)后，再進(jìn)行備案執(zhí)業(yè)。

　　三是做好監(jiān)管規(guī)則銜接適用。征求意見稿針對交易所債券市場的具體情況，對證券評級業(yè)務(wù)提出更加詳細(xì)的規(guī)范要求。

　　常德鵬表示，歡迎社會各界對征求意見稿提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步完善征求意見稿并履行程序后發(fā)布實施。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

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