證券業(yè)文化建設(shè)推進(jìn)加速度 多項(xiàng)自律規(guī)則待出

　　證券業(yè)文化建設(shè)正在穩(wěn)步推進(jìn)。

　　證券時報記者了解到，監(jiān)管層目前正在健全完善證券行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系，在前期相關(guān)規(guī)則發(fā)布的基礎(chǔ)上，中國證券業(yè)協(xié)會正在研究制定《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》以及投行、資管等業(yè)務(wù)從業(yè)人員操作手冊，修訂《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，進(jìn)一步強(qiáng)化對從業(yè)人員自律管理，促進(jìn)形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。

　　中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)人士表示，還將研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項(xiàng)指標(biāo)，對行業(yè)文化建設(shè)取得突出成效的公司予以加分，對不良行為予以扣分，加強(qiáng)監(jiān)管導(dǎo)向作用。在證券從業(yè)人員能力勝任考試和持續(xù)培訓(xùn)中，將強(qiáng)化職業(yè)道德、廉潔從業(yè)、誠信合規(guī)等內(nèi)容的權(quán)重進(jìn)一步提升到30%以上。

　　文化建設(shè)

　　多項(xiàng)自律規(guī)則醞釀中

　　一年前，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會召開，拉開了證券業(yè)文化建設(shè)的大幕。

　　協(xié)會按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》的整體部署，依托證券行業(yè)文化建設(shè)委員會，通過健全完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系、加強(qiáng)文化建設(shè)的監(jiān)管引導(dǎo)和自律管理、突出社會責(zé)任導(dǎo)向，宣傳倡導(dǎo)行業(yè)文化建設(shè)，形成了良好行業(yè)文化建設(shè)氛圍。

　　記者了解到，目前，協(xié)會正在研究制定《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》以及投行、資管等業(yè)務(wù)從業(yè)人員操作手冊，按照新《證券法》的要求，修訂《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，進(jìn)一步強(qiáng)化對從業(yè)人員自律管理，促進(jìn)形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。

　　同時，協(xié)會還研究起草了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，借鑒國際最佳實(shí)踐，聯(lián)系國情實(shí)際，從觀念、組織、行為三個層次，提煉了證券公司文化建設(shè)的關(guān)鍵要素，積極推動證券公司文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，引導(dǎo)文化建設(shè)與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建活動要求和專業(yè)能力建設(shè)相結(jié)合。同時，研究起草《證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評估指引》及《證券行業(yè)職業(yè)道德標(biāo)兵推薦指引》，為組織開展證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評估和職業(yè)道德標(biāo)兵推薦工作提供依據(jù)和指導(dǎo)。

　　為了發(fā)揮文化建設(shè)激勵約束作用，協(xié)會醞釀獎優(yōu)懲劣工作機(jī)制。具體措施方面，協(xié)會正積極研究制定證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評估、證券行業(yè)職業(yè)道德標(biāo)兵推薦機(jī)制，通過培育和樹立行業(yè)標(biāo)桿、正面典型和道德模范，在行業(yè)內(nèi)形成人人爭當(dāng)先進(jìn)、榮譽(yù)創(chuàng)造價值的文化氛圍，建立文化建設(shè)正向引導(dǎo)激勵機(jī)制，推動文化建設(shè)有效落地。同時，協(xié)會積極發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法合規(guī)執(zhí)業(yè)方面作用，對在開展業(yè)務(wù)過程中存在違反自律規(guī)則的自律管理對象依法采取自律措施，并按規(guī)定記入?yún)f(xié)會和證監(jiān)會誠信檔案，推動會員單位及證券從業(yè)人員合法、依規(guī)執(zhí)業(yè)，加強(qiáng)懲戒約束作用。

　　2019年至今，協(xié)會作出自律措施39件，其中對證券從業(yè)人員作出紀(jì)律處分12件、自律管理措施11件，對會員單位作出自律管理措施16件。配合監(jiān)管部門對2018年以來市場影響惡劣、行業(yè)形象損害大、具有較高教育警示意義的案例予以通報，加大警示教育，形成“不敢為”的警示效果。

　　文化建設(shè)與公司治理

　　相融合

　　目前，各證券公司在形成文化理念、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、完善制度機(jī)制、加強(qiáng)人員管理、優(yōu)化考核激勵、加大培訓(xùn)宣導(dǎo)、履行社會責(zé)任等方面均取得一定進(jìn)展。

　　一是結(jié)合行業(yè)文化核心價值觀，拓展公司文化內(nèi)涵。已有100余家證券公司將合規(guī)理念融入到公司文化理念之中，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。二是文化建設(shè)與公司治理相融合，發(fā)揮黨組織核心作用。為深入推進(jìn)公司文化建設(shè)，證券公司積極將文化建設(shè)與公司治理相融合，重視黨組織在文化建設(shè)中的核心作用，發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理的雙重優(yōu)勢，努力構(gòu)建 “一委三會一層”的公司文化建設(shè)治理結(jié)構(gòu)。三是建立健全制度機(jī)制，保障文化建設(shè)落地。據(jù)統(tǒng)計，92家證券公司制定了詳細(xì)的文化建設(shè)配套制度改進(jìn)計劃。四是加強(qiáng)選人用人管理，優(yōu)化考核激勵機(jī)制。做好人員管理是落實(shí)文化建設(shè)要求、防范從業(yè)人員道德風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。五是加大文化培訓(xùn)宣導(dǎo)，推動文化入腦入心。

　　協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步將組織開展證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評估和職業(yè)道德標(biāo)兵推薦工作，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項(xiàng)指標(biāo)，對行業(yè)文化建設(shè)取得突出成效的公司予以加分，對不良行為予以扣分，加強(qiáng)監(jiān)管導(dǎo)向作用。對頻繁發(fā)生投訴、舉報事件的公司和從業(yè)人員，加大對證券公司及其工作人員誠實(shí)守信執(zhí)業(yè)約束，形成失信記錄終生擔(dān)責(zé)機(jī)制。突出社會責(zé)任導(dǎo)向，提升行業(yè)社會形象，加強(qiáng)證券公司落實(shí)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的自律管理，督促從業(yè)人員廉潔執(zhí)業(yè)，推動行業(yè)廉潔文化建設(shè)，持續(xù)凈化市場生態(tài)環(huán)境。加強(qiáng)證券公司落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的自律督導(dǎo)，強(qiáng)化證券公司投資者適當(dāng)性管理責(zé)任，加大投資者教育和保護(hù)力度。引導(dǎo)證券公司履行社會責(zé)任，積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作，主動服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略。（作者：程丹）

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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