新增“賬戶休眠管理” 證監(jiān)會(huì)修訂期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

　　11月20日，中國證監(jiān)會(huì)就《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱征求意見稿)公開征求意見。據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹，為適應(yīng)期貨市場發(fā)展，并貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作，證監(jiān)會(huì)對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行了修訂，并同步廢止《關(guān)于開展期貨市場賬戶規(guī)范工作的決定》(以下簡稱《決定》)，將其中部分規(guī)定納入征求意見稿。

　　征求意見稿共八章五十一條，主要修訂內(nèi)容為：一是新增賬戶休眠管理章節(jié)，吸收《決定》中賬戶休眠管理相關(guān)內(nèi)容；二是優(yōu)化實(shí)名制中身份證明文件的要求；三是適度減輕期貨公司運(yùn)營成本，將期貨公司分支機(jī)構(gòu)保存開戶資料的要求，調(diào)整為確保可以查詢開戶資料即可；四是增加遵守有關(guān)反洗錢和投資者適當(dāng)性的原則性規(guī)定。

　　所謂休眠賬戶，是指截至休眠認(rèn)定日，同時(shí)符合開戶時(shí)間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、休眠認(rèn)定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元人民幣以下(含1000元)四個(gè)條件的賬戶，或者2009年9月1日前直接通過期貨交易所開立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關(guān)鍵信息不準(zhǔn)確的賬戶。

　　征求意見稿顯示，期貨公司激活休眠賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交賬戶激活申請，期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)在休眠賬戶激活成功后的下一個(gè)交易日解除其開倉限制。

　　此外，征求意見稿在減輕期貨公司運(yùn)營成本方面也有所完善。明確期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心的規(guī)定以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶資料一并存檔備查。各營業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保可以查詢所辦理的客戶影像資料等開戶資料。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，本次修訂有助于期貨公司減輕其運(yùn)營成本，加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場運(yùn)行效率。（作者：孟珂）

　　轉(zhuǎn)自：證券日報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場。版權(quán)事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀