券商董監(jiān)高人員資格審批擬調(diào)至事后備案

　　證監(jiān)會昨日發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(下稱《管理辦法》)，并向社會公開征求意見?！豆芾磙k法》共五十六條，對董監(jiān)高人員和從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等作了規(guī)定。

　　此次起草制定的《管理辦法》主要內(nèi)容包括四方面：一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關(guān)人員的任職程序和條件；二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化外部聲譽(yù)和誠信約束；三是強(qiáng)化證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督；四是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任追究力度，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管問責(zé)無死角、無盲區(qū)。

　　《管理辦法》將證券公司董監(jiān)高人員資格審批調(diào)整為事后備案，將人員聘任的自主權(quán)還給經(jīng)營機(jī)構(gòu)。同時，統(tǒng)一證券公司與基金公司董監(jiān)高的基本任職條件，并優(yōu)化部分任職要求；取消學(xué)歷要求及推薦人制度；強(qiáng)化誠信合規(guī)要求，完善負(fù)面清單管理。此外，統(tǒng)一證券公司與基金公司從業(yè)人員的基本條件，并將證券基金行業(yè)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員納入監(jiān)管。

　　《管理辦法》明確董監(jiān)高人員的基本職責(zé)，強(qiáng)化利益沖突管理，并要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時報(bào)送有關(guān)人員的內(nèi)部懲戒、誠信記錄等信息，要求行業(yè)協(xié)會完善誠信信息公示制度，強(qiáng)化外部聲譽(yù)和誠信機(jī)制約束。

　　《管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在聘任相關(guān)人員前對受聘人是否符合任職條件進(jìn)行審慎調(diào)查；要求相關(guān)人員持續(xù)符合條件，對不符合條件的人員應(yīng)當(dāng)停止其職權(quán)或免除其職務(wù)；相關(guān)人員離任的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計(jì)或離任審查。（作者：王紅）

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

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