我國首部經(jīng)營者集中監(jiān)管領(lǐng)域合規(guī)指導(dǎo)性文件出臺

　　近日，市場監(jiān)管總局正式發(fā)布《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》（以下簡稱指引），聚焦經(jīng)營者集中監(jiān)管特點以及企業(yè)合規(guī)需求，從合規(guī)風險、合規(guī)管理、合規(guī)保障等方面為企業(yè)提供有益參考。據(jù)悉，這是2008年反壟斷法實施以來，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)出臺的首部經(jīng)營者集中監(jiān)管領(lǐng)域合規(guī)指導(dǎo)性文件，將有助于提升經(jīng)營者集中常態(tài)化監(jiān)管水平。

　　提升識別合規(guī)風險能力

　　根據(jù)指引，經(jīng)營者集中是指下列情形：經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

　　近年來，隨著經(jīng)營者集中監(jiān)管不斷深入推進，企業(yè)依法申報意識顯著增強，部分企業(yè)特別是中小規(guī)模企業(yè)在合規(guī)認識和能力建設(shè)方面還存在不足，加強合規(guī)指導(dǎo)的需求較為強烈。廣東省反壟斷與反不正當競爭法學(xué)研究會會長、暨南大學(xué)法學(xué)院副院長郭宗杰認為，指引的出臺將極大提升相關(guān)企業(yè)對于經(jīng)營者集競爭合規(guī)風險的認知，可能促使企業(yè)主動放棄部分具有極高風險的集中行為，轉(zhuǎn)而通過提高自身的市場競爭力獲取更多市場機會，凈化市場競爭環(huán)境。

　　2022年修改的《中華人民共和國反壟斷法》提出，要引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營?！敖?jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引，是經(jīng)營者反壟斷各種合規(guī)中最迫切需要的。”專家表示，指引并不像反壟斷法那樣具有法律強制性，但是如果企業(yè)能夠?qū)φ罩敢龑嵤└黜椇弦?guī)制度，則有助于企業(yè)加強經(jīng)營者集中領(lǐng)域的反壟斷合規(guī)管理，防范和化解法律風險，降低潛在的違法成本。

　　指引提出，經(jīng)營者集中達到申報標準的，經(jīng)營者應(yīng)當事先向市場監(jiān)管總局申報，未申報或者申報后獲得批準前不得實施集中。未達到申報標準，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，市場監(jiān)管總局可以要求經(jīng)營者申報并書面通知經(jīng)營者，經(jīng)營者應(yīng)當依法申報。

　　專家表示，經(jīng)營者集中審查是一項事前反壟斷監(jiān)管制度，企業(yè)進行投資并購、資產(chǎn)重組、設(shè)立合資公司等活動均可能會觸發(fā)經(jīng)營者集中申報。通過建立和完善經(jīng)營者集中合規(guī)制度，可以幫助經(jīng)營者識別、評估和管控經(jīng)營者集中的反壟斷法律風險，從而避免違法實施經(jīng)營者集中，防范因違法實施集中導(dǎo)致承擔法律責任。

　　避免增加額外合規(guī)成本

　　指引適用于經(jīng)營者在中國境內(nèi)以及境外實施經(jīng)營者集中時的反壟斷合規(guī)活動。作為推進常態(tài)化監(jiān)管的重要舉措，指引聚焦經(jīng)營者集中領(lǐng)域的合規(guī)管理，突出以服務(wù)為宗旨，旨在引導(dǎo)和幫助企業(yè)建立經(jīng)營者集中合規(guī)管理體系，促進企業(yè)健康發(fā)展。

　　為了更好服務(wù)企業(yè)，指引提出市場監(jiān)管總局、省級市場監(jiān)管部門要加強合規(guī)宣傳培訓(xùn)，同時鼓勵協(xié)會發(fā)揮橋梁紐帶作用，加強合規(guī)交流和培訓(xùn)。

　　作為經(jīng)營者集中領(lǐng)域?qū)ｍ椫敢敢詫崿F(xiàn)經(jīng)營者集中行為規(guī)范效果為目的，并不強制要求企業(yè)單獨建立經(jīng)營者集中合規(guī)制度，企業(yè)可以根據(jù)自身反壟斷合規(guī)建設(shè)情況納入經(jīng)營者集中合規(guī)要素，避免增加額外合規(guī)成本。

　　值得一提的是，指引突出以企業(yè)為中心，運用分類分級管理思路，充分考慮不同類型企業(yè)管理模式的廣泛差異性以及企業(yè)從事并購活動的頻繁程度，鼓勵和建議達到一定規(guī)模且并購行為較為頻繁的企業(yè)制定合規(guī)制度，并在制度設(shè)計上給予企業(yè)充分靈活度。

　　總而言之，作為推進常態(tài)化監(jiān)管的重要舉措，指引體現(xiàn)了以下特點：一是突出以服務(wù)為宗旨，指引提出市場監(jiān)管部門要定期了解企業(yè)合規(guī)情況并給予必要支持，同時積極開展宣傳和培訓(xùn)。二是突出以實效為基礎(chǔ)，指引重在實現(xiàn)合規(guī)效果，不強制要求企業(yè)單獨建立經(jīng)營者集中合規(guī)制度，避免增加額外合規(guī)成本。三是突出以企業(yè)為中心，指引充分考慮不同類型企業(yè)管理模式的差異性以及從事投資并購的頻繁程度，在合規(guī)建設(shè)方面給予企業(yè)足夠靈活度。四是突出以問題為導(dǎo)向，指引首次引入案例說明，幫助企業(yè)更好理解投資并購各環(huán)節(jié)可能面臨的合規(guī)風險。

　　企業(yè)該如何利用好指引

　　為幫助企業(yè)更好理解經(jīng)營者集中各環(huán)節(jié)可能面臨的法律風險，指引首次引入案例說明，這些案例都是根據(jù)過往執(zhí)法經(jīng)驗總結(jié)出來的申報過程中最常出現(xiàn)的問題，提示企業(yè)重點關(guān)注，提升指引實用性。

　　比如，指引建議經(jīng)營者重點關(guān)注下列經(jīng)營者集中，充分評估反壟斷法律風險：一是與上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者合并；二是收購上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者的股權(quán)或者資產(chǎn)；三是與上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者共同收購其他經(jīng)營者的股權(quán)或者資產(chǎn)；四是通過合同等方式取得上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ涫┘記Q定性影響；五是與上一會計年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者新設(shè)合營企業(yè)；六是交易金額巨大或者可能對市場產(chǎn)生重大影響，受到業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注的經(jīng)營者集中。

　　企業(yè)應(yīng)該如何利用好指引？郭宗杰表示，指引是一個系統(tǒng)、全面、規(guī)范的經(jīng)營者集中競爭合規(guī)管理指導(dǎo)性文件，建議企業(yè)根據(jù)自身實際情況，建立適合本企業(yè)實際需要的經(jīng)營者集中合規(guī)管理制度，從而提高經(jīng)營者集中競爭合規(guī)工作的效率，在避免不必要的法律風險的同時，也不斷提高企業(yè)的市場競爭力。對于小型企業(yè)來說，雖然自身沒有經(jīng)營者集中的壟斷風險，但是也應(yīng)適當關(guān)注行業(yè)的經(jīng)營者集中情況，必要時提出自己的意見，以避免本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)過度集中，出現(xiàn)“巨無霸”，從而影響自身的經(jīng)營。

　　市場監(jiān)管總局相關(guān)負責人表示：“我們將堅持規(guī)范監(jiān)管和促進發(fā)展并重，加強法治監(jiān)管、信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管，推進經(jīng)營者集中常態(tài)化監(jiān)管事前合規(guī)效能?！毕乱徊?，市場監(jiān)管總局將會同省級市場監(jiān)管部門、商協(xié)會、律師事務(wù)所等多方力量積極開展合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，適時遴選推廣合規(guī)典型案例，在全社會營造競爭合規(guī)的良好氛圍。（文言）

　　轉(zhuǎn)自：中國商報

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