山東省濟(jì)寧市優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境 保護(hù)中小投資者合法權(quán)益

　　8月5日，山東省濟(jì)寧市政府新聞辦召開“營(yíng)商環(huán)境創(chuàng)新突破行動(dòng)”主題系列新聞發(fā)布會(huì)（第一場(chǎng)）。發(fā)布會(huì)由濟(jì)寧市中級(jí)人民法院民四庭副庭長(zhǎng)董浩，濟(jì)寧市中級(jí)人民法院民二庭庭長(zhǎng)高魯軍，濟(jì)寧市中級(jí)人民法院立案庭庭長(zhǎng)閆先東，濟(jì)寧市中級(jí)人民法院黨組成員、副院長(zhǎng)周濤，共同介紹法院充分發(fā)揮司法職能、優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境有關(guān)情況。

　　自2019年“保護(hù)中小投資者”指標(biāo)納入優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)體系以來(lái)，市法院、市地方金融監(jiān)管局共同承擔(dān)全市“保護(hù)中小投資者”推進(jìn)與迎評(píng)工作，先后在省評(píng)中獲得第2名和第3名的好成績(jī)。今年以來(lái)，濟(jì)寧市進(jìn)一步加大工作力度，設(shè)立市級(jí)“保護(hù)中小投資者工作推進(jìn)專班”，建立市縣聯(lián)動(dòng)、部門協(xié)調(diào)的工作機(jī)制，圍繞提高上市公司治理水平、加強(qiáng)信息披露質(zhì)量、完善多元化糾紛化解機(jī)制、提升投資者維權(quán)救濟(jì)服務(wù)水平和強(qiáng)化投資者宣傳工作質(zhì)效等方面，出臺(tái)政策文件、創(chuàng)新工作舉措，中小投資者保護(hù)工作取得顯著成效。

　　一、加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，查處違法違規(guī)行為，提升公司治理水平

　　市金融監(jiān)管局加強(qiáng)與上級(jí)監(jiān)管部門、交易所溝通，及時(shí)梳理轄區(qū)內(nèi)上市公司信息披露、違約處罰情況.研究出臺(tái)《關(guān)于推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)上市掛牌企業(yè)做好信息披露工作的通知》《關(guān)于推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)上市掛牌企業(yè)做好疫情期間定期報(bào)告披露工作的通知》等政策文件，組織企業(yè)董監(jiān)高、董秘、證代等信息披露義務(wù)人集體學(xué)習(xí)，引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)上市公司重視信息披露工作，完善內(nèi)部信息披露管理制度，提高信息披露水平，保障投資者知情權(quán)。2021年全市10家上市公司均按時(shí)完成定期報(bào)告披露工作，信息披露考評(píng)結(jié)果A級(jí)企業(yè)2家、B級(jí)企業(yè)6家、C級(jí)企業(yè)1家，無(wú)D級(jí)企業(yè)。強(qiáng)化上市公司各類風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、預(yù)警，探索建立上市掛牌公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)日常監(jiān)測(cè)制度，重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)信息披露、資本運(yùn)作、股權(quán)質(zhì)押、司法訴訟、監(jiān)管處罰等領(lǐng)域，力爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)早發(fā)現(xiàn)、早介入、早化解。配合上級(jí)監(jiān)管部門落實(shí)債券定期調(diào)度機(jī)制，監(jiān)測(cè)到期債券資金籌措情況和續(xù)發(fā)計(jì)劃。發(fā)揮濟(jì)寧市重點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)化解工作領(lǐng)導(dǎo)小組作用，定期調(diào)度上市公司經(jīng)營(yíng)狀況，針對(duì)資金占用、財(cái)務(wù)造假等易發(fā)生違規(guī)事項(xiàng)，提前制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案。2022年度，濟(jì)寧市上市公司未出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為。出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》，圍繞規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制、推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市、防范和處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)等方面，出臺(tái)十項(xiàng)措施，不斷提升轄區(qū)內(nèi)上市掛牌公司發(fā)展質(zhì)量。2021年，全市新增1家境內(nèi)上市公司，1家企業(yè)過(guò)會(huì)待發(fā)行，5家企業(yè)接受山東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案，創(chuàng)全市歷史最好水平。

　　二、多措并舉，暢通維權(quán)救濟(jì)渠道，提升維權(quán)救濟(jì)便利度

　　端口前移，探索成立中小投資者律師保護(hù)團(tuán)，累計(jì)提供免費(fèi)法律服務(wù)260余次。市法院出臺(tái)《2022年度優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的實(shí)施意見》《關(guān)于涉保護(hù)中小投資者案件開通訴訟服務(wù)“綠色通道”的實(shí)施意見（試行）》《關(guān)于依法處理證券期貨糾紛保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的意見（試行）》，從立案到執(zhí)行全面提升投資者維權(quán)便利度。建章立制，暢通多元解紛機(jī)制，強(qiáng)化溝通協(xié)作，暢通府院聯(lián)動(dòng)機(jī)制，多部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于成立濟(jì)寧市證券期貨投資糾紛人民調(diào)解委員會(huì)的通知》《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨糾紛案件訴訟與非訴訟銜接機(jī)制工作合作備忘錄》《關(guān)于訴裁對(duì)接促進(jìn)證券期貨糾紛調(diào)解的意見》《證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員工作實(shí)施辦法》等政策文件，設(shè)立證券期貨糾紛調(diào)解中心，全面建立證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接、訴裁對(duì)接機(jī)制，在全市范圍內(nèi)初步形成了行業(yè)調(diào)解、人民調(diào)解、委托調(diào)解、委派調(diào)解、司法確認(rèn)的證券期貨糾紛多元化解體系。

　　三、建章立制，形成多層次、多角度普法格局

　　整合市法院、市地方金融監(jiān)管局、市司法局、市工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會(huì)的力量，出臺(tái)《關(guān)于全面推進(jìn)濟(jì)寧地區(qū)中小投資者保護(hù)普法宣傳工作的實(shí)施意見》，提供普法宣傳府院聯(lián)動(dòng)政策保障。市法院建立典型案例定期發(fā)布機(jī)制，公布全市首批保護(hù)中小投資者十大典型案例。市地方金融監(jiān)管局常態(tài)化開展“5.15”“6.15”投保日集中聯(lián)合宣講，聯(lián)合中泰證券濟(jì)寧分公司建立投資者教培中心，累計(jì)培訓(xùn)780余人，多層次、全方位進(jìn)行普法宣傳。市司法局靠前開展法律宣講，濟(jì)寧市新時(shí)代文明實(shí)踐法律服務(wù)隊(duì)進(jìn)社區(qū)、進(jìn)企業(yè)開展普法活動(dòng)500余次，中小投資者律師保護(hù)團(tuán)提供免費(fèi)法律咨詢1000余次，多形式、多角度進(jìn)行法律宣講。全市中小投資者普法宣傳活動(dòng)實(shí)現(xiàn)了線上線下同步進(jìn)行、企業(yè)投資者多方受益的新格局。

　　在下步工作中，將進(jìn)一步加大力度，強(qiáng)化措施，持續(xù)推進(jìn)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境，依法保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

　　一是進(jìn)一步提高上市公司發(fā)展質(zhì)量。積極配合監(jiān)管部門、交易所強(qiáng)化對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司治理底線要求，激發(fā)企業(yè)提升發(fā)展質(zhì)量的內(nèi)生動(dòng)力，推動(dòng)上市公司在完善產(chǎn)業(yè)鏈、引領(lǐng)科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮龍頭示范作用，帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)集群共同發(fā)展。

　　二是進(jìn)一步提升投保教育宣傳成效。堅(jiān)持線上線下宣傳相結(jié)合，通過(guò)門戶網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等多種渠道不斷豐富宣傳手段，進(jìn)行投資者保護(hù)法律法規(guī)知識(shí)宣講，提升投資者權(quán)益保護(hù)宣傳工作成效。

　　三是進(jìn)一步優(yōu)化多元糾紛調(diào)解機(jī)制。強(qiáng)化府院聯(lián)動(dòng)，建立協(xié)調(diào)會(huì)議機(jī)制，集中解決中小投資者保護(hù)共性問(wèn)題。定期開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升人民調(diào)解員業(yè)務(wù)能力，探索建立人民調(diào)解員派駐證券機(jī)構(gòu)一線化解糾紛調(diào)解機(jī)制，實(shí)現(xiàn)糾紛矛盾化早化小。（孫莎然 申高賢）

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