證監(jiān)會(huì)修改派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定 進(jìn)一步完善問(wèn)責(zé)制度機(jī)制

　　5月31日，為落實(shí)中央巡視反饋意見(jiàn)，發(fā)揮監(jiān)管精神的引領(lǐng)導(dǎo)向作用，進(jìn)一步完善問(wèn)責(zé)制度機(jī)制，證監(jiān)會(huì)對(duì)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)進(jìn)行了修改，形成了《關(guān)于修改〈中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定〉的決定》，自2022年7月1日起施行。

　　增加對(duì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行問(wèn)責(zé)的規(guī)定

　　證監(jiān)會(huì)表示，本次修改，在規(guī)章層面確立了對(duì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管問(wèn)責(zé)的工作機(jī)制。在《規(guī)定》第七章附則中增加一條，作為第五十條，明確派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員不履行或者不正確履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)予以問(wèn)責(zé)，并明確了中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門的監(jiān)管責(zé)任。同時(shí)，將第四十九條改為第五十一條，該條第二款明確對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處的問(wèn)責(zé)參照?qǐng)?zhí)行上述規(guī)定。

　　關(guān)于問(wèn)責(zé)情形。修改后的《規(guī)定》明確對(duì)以下四種情形應(yīng)當(dāng)予以問(wèn)責(zé)：一是在重大原則問(wèn)題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力，落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委工作部署及重點(diǎn)任務(wù)安排不力；二是該發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題不報(bào)告不處置，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)不及時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)處置措施失當(dāng)；三是履行管理、監(jiān)督職責(zé)不力，監(jiān)管政策制定不審慎、市場(chǎng)準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、日常監(jiān)管不盡職；四是其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)問(wèn)責(zé)的失職失責(zé)情形。存在上述情形，且造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的，應(yīng)當(dāng)予以問(wèn)責(zé)。

　　關(guān)于問(wèn)責(zé)對(duì)象。修改后的《規(guī)定》明確問(wèn)責(zé)對(duì)象包括“派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員”，按照黨內(nèi)問(wèn)責(zé)有關(guān)規(guī)定，具體指在黨的建設(shè)、黨的事業(yè)中失職失責(zé)的有關(guān)黨組織和黨的領(lǐng)導(dǎo)干部。

　　關(guān)于問(wèn)責(zé)機(jī)制。修改后的《規(guī)定》對(duì)問(wèn)責(zé)機(jī)制做了框架性規(guī)定，明確派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員有應(yīng)當(dāng)問(wèn)責(zé)的失職失責(zé)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)提出開(kāi)展問(wèn)責(zé)的建議，開(kāi)展問(wèn)責(zé)調(diào)查，并提出處理建議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)調(diào)查情況，按照管理權(quán)限作出問(wèn)責(zé)決定。

　　完善派出機(jī)構(gòu)有關(guān)監(jiān)管職責(zé)表述

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，根據(jù)有關(guān)政策文件的規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐情況，修改后的《規(guī)定》進(jìn)一步完善了派出機(jī)構(gòu)有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的表述，主要包括：一是第五條增加一項(xiàng)作為第(四)項(xiàng)，明確派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)包括“依法依規(guī)整治非法證券期貨活動(dòng)”。

　　二是進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)在清理整頓各類交易場(chǎng)所工作中的職責(zé)，將第二十三條第一款修改為“派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門開(kāi)展轄區(qū)各類交易場(chǎng)所清理整頓工作，推動(dòng)建立健全相關(guān)交易場(chǎng)所長(zhǎng)效管理機(jī)制，做好相關(guān)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督工作，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送轄區(qū)涉及清理整頓工作的政策措施、重大風(fēng)險(xiǎn)等，推動(dòng)轄區(qū)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作有序進(jìn)行。”

　　三是進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)在私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)處置工作中的職責(zé)，增加一條作為第二十四條：“派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題為導(dǎo)向加強(qiáng)對(duì)私募基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)處置的協(xié)作機(jī)制，與地方人民政府相關(guān)部門共同組織落實(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置各項(xiàng)具體工作?！?/p>

　　轉(zhuǎn)自：證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)

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