國(guó)資委發(fā)布新規(guī)推動(dòng)央企加強(qiáng)合規(guī)管理 10月1日起應(yīng)設(shè)“首席合規(guī)官”一崗

　　中央企業(yè)將設(shè)“首席合規(guī)官”。9月16日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)外發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，旨在深化法治央企建設(shè)，推動(dòng)中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展?！掇k法》自2022年10月1日起施行。

　　國(guó)資委黨委委員、副主任翁杰明表示，合規(guī)管理是企業(yè)切實(shí)有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵制度性措施，是新形勢(shì)下持續(xù)健全公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。

　　具體來(lái)看，為進(jìn)一步健全合規(guī)管理組織體系，《辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問(wèn)兼任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。

　　再者，從運(yùn)行機(jī)制方面看，《辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開(kāi)展后評(píng)估。此外，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制，通過(guò)健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。

　　監(jiān)督問(wèn)責(zé)方面，根據(jù)《辦法》，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)在履職過(guò)程中因故意或者重大過(guò)失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開(kāi)展責(zé)任追究。

　　翁杰明強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)要將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責(zé)到位；把合規(guī)審查作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機(jī)制，確保流程管控到位；聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，扎實(shí)做好“三張清單”，確保風(fēng)險(xiǎn)防范到位；將風(fēng)險(xiǎn)排查作為關(guān)鍵舉措，堅(jiān)持查改并舉，確保問(wèn)題整改到位；把強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)作為關(guān)鍵任務(wù)，通過(guò)信息化手段加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，確保要求落實(shí)到位。

　　轉(zhuǎn)自：證券日?qǐng)?bào)

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